?。保∪谪浲顿Y基金監(jiān)管法律體系
期貨投資基金的發(fā)展必須有賴于一個(gè)健全的法制環(huán)境，監(jiān)管法律體系的建立完善是基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求和必要保證。從目前整體情況看，我國(guó)投資基金法律法規(guī)及其配套體系仍不完善，加強(qiáng)投資基金立法建設(shè)是確保投資基金監(jiān)管有效性的大前提。
對(duì)于期貨投資基金的發(fā)展可加快制定一些單行法規(guī)。《信托法》、《證券投資基金法》和《證券法》的頒布使我國(guó)投資基金的規(guī)范步入法制化軌道，但在期貨投資上尚存在空白，有必要完善相關(guān)法律，以使之有法可依。隨著期貨投資基金的適時(shí)推出，還應(yīng)加快與投資基金相關(guān)配套的法律法規(guī)的建設(shè)，及時(shí)修訂《公司法》、《證券法》等法律，以配合投資基金業(yè)的發(fā)展。另外，還應(yīng)當(dāng)制訂投資顧問(wèn)法、保護(hù)投資者權(quán)益法等相關(guān)法律，以使投資者、投資顧問(wèn)、咨詢機(jī)構(gòu)、信托人能夠得到相關(guān)法律的規(guī)范和強(qiáng)有力的保護(hù)。
?。玻晟茋?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資基金的管理職能
加強(qiáng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資基金的管理。其目標(biāo)就是通過(guò)調(diào)控，充分運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，克服市場(chǎng)波動(dòng)的消極作用，防止基金市場(chǎng)上的欺詐和舞弊行為，維護(hù)基金市場(chǎng)的公開、公平、公正，保護(hù)投資者利益。參考《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職權(quán)應(yīng)更趨完善，其主要監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)包括：依法制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)；辦理基金備案；對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)以及法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)等。
?。常訌?qiáng)交易所對(duì)投資基金的管理
這一點(diǎn)主要是針對(duì)期貨投資基金來(lái)說(shuō)的。證券交易所是依法設(shè)立的，為證券投資者提供固定場(chǎng)所和專門設(shè)備集中交易證券，并通過(guò)制定證券交易制度和規(guī)則對(duì)證券交易進(jìn)行統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu)。對(duì)于期貨投資基金而言，上海期交所、鄭商所、大商所、金交所的監(jiān)管是監(jiān)管，通過(guò)配合并輔助國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)投資基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。交易所可通過(guò)貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定，對(duì)投資基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行具體的管理和監(jiān)督。另外，交易所還可根據(jù)本交易所或本地區(qū)的具體情況，在不與國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)管理規(guī)章相沖突的前提下，制定本交易所的管理規(guī)定，控制并引導(dǎo)投資基金在本交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
４．建立投資基金行業(yè)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律監(jiān)管
從歷史上看，世界各國(guó)和地區(qū)基金業(yè)的成長(zhǎng)都離不開行業(yè)自律組織的協(xié)調(diào)與業(yè)務(wù)管理，凡是投資基金發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，其行業(yè)組織的活動(dòng)也相當(dāng)活躍，如美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)、香港投資基金公會(huì)、臺(tái)灣證券投資顧問(wèn)商業(yè)同業(yè)公會(huì)等，這些自律組織對(duì)其所在國(guó)家或地區(qū)基金業(yè)的發(fā)展起到了良好的促進(jìn)作用。
因此，隨著我國(guó)期貨投資基金的發(fā)展，必須加強(qiáng)我國(guó)投資基金行業(yè)自律機(jī)制的建設(shè)，適時(shí)成立基金行業(yè)自律組織——期貨投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)，先期可由期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體協(xié)調(diào)，制定行業(yè)自律守則。其主要職責(zé)應(yīng)包括：檢查基金的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，督促執(zhí)業(yè)守則的執(zhí)行；培訓(xùn)基金管理人才，加強(qiáng)基金基礎(chǔ)知識(shí)的宣傳與推廣；代表基金協(xié)會(huì)會(huì)員向政府及有關(guān)部門反映業(yè)內(nèi)對(duì)基金監(jiān)管的意見(jiàn)；加強(qiáng)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與溝通；加強(qiáng)與海外自律機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，增強(qiáng)彼此之間的了解與往來(lái)等。行業(yè)協(xié)會(huì)宜實(shí)行會(huì)員制，各地期貨基金管理公司均應(yīng)以正式會(huì)員身份參加，同時(shí)接受作為信托人的銀行、作為中介機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他參與基金成立和管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)為列席會(huì)員。
５．加強(qiáng)期貨基金托管人的監(jiān)管
期貨基金托管人是基金的重要當(dāng)事人，國(guó)外法律法規(guī)一般都對(duì)其職責(zé)、資格、條件進(jìn)行了明確規(guī)定。在期貨投資基金的制度設(shè)計(jì)中，基金托管人與基金管理人可形成分權(quán)制約的態(tài)勢(shì)，基金托管人的監(jiān)管也是整個(gè)投資基金監(jiān)管體系的重要組成部分。因此，加強(qiáng)我國(guó)基金托管人隊(duì)伍建設(shè)，培育我國(guó)的專業(yè)基金托管人隊(duì)伍是國(guó)內(nèi)期貨基金業(yè)規(guī)范運(yùn)作的重要前提。
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