一、 證券相關例題

1、基本分類

貨幣證券：匯、本、支

商品證券：提單、倉單、運單

資本證券：股票： A、B H

債券： 國債、金融債、企業債

基金： 開放式如股票型、混合型、QDII

封閉式不贖回可上市交易

認股權證：認購、認沽

期貨： 商品期貨如上海所、鄭州所、大連所

金融期貨如外匯期貨、利率期貨、股指期貨

2、證券市場：一級、二級、三級

3、例：以下屬于證券市場三要素的是（ABC）

A、 參與者 B、交易工具 C、交易場所

D、投資者 E、基金管理人 F、資金托管人

4、相關機構

例：我國的滬深交易所都屬于會員制（√）

（2）證券公司設立條件：A、章程

B、大股東三年無違法，凈資產不低于2億人民幣

C、注冊資本合法：5000萬元（經紀、咨詢、顧問）

1億元（承銷保薦、證券自營、資產管理）同時2項要5億

例：某證券公司同時經營證券經紀業務與承銷保薦業務，需要最低的注冊資本額是（C）

A、3000萬元 B、5000萬元 C、10000萬元 D、50000萬元

例：中國證券登記結算公司是以營利為目的的法人，要求自有資金2億元以上，其股東是滬、深交易所（×）

錯 對 對

5、證券發行：

例：以下屬于證券訂價方式的有（ABCD）

A、上網訂價 B、上網詢價 C、市值配售（已上市公司配股） D、網上網下累計投標詢價

例：首次公開發行證券應向機構投資者進行詢價（√）

例：創業板股票上網詢價即可，可以不再累計投標詢價（√）

例：以下屬于公開發行應報證監會核準（ABC）

A、向不特定對象發行；

B、特定對象超過200人；

C、向200人以下的特定對象發行，采用廣告、公開勸誘等方式

D、向2名機構投資者定向發行；

例：以下應當由保薦機構保薦的（ABCDEF）

A、首次公開發行股票B、上市公司公開發行新股C、上市公司非公開發行新股D、上市公司發行可轉債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對象公開增發新股

例：以下表明擁有上市控制權的是（ABCD）

A、50%以上的控股權；B、30%以上的股份表決權（含受托表決）；C、半數以上的董事選舉權；D、所持股份對股東大會有重大影響；

例：發行人公開發行證券應當由證券公司承銷（×）

例：發行人向不特定對象發行證券，應由證券公司承銷，證券面值超過5000萬，應組成承銷團銷售（√）

例：證券的代銷、包銷的期限最長不超過（C） 上市公司實施要約收購的，要約最長期限不超過（B）

A、30天 B、60天 C、90天 D、120天

6、基金的發行：

例：設立基金管理公司注冊資本最低限額為（C）人民幣的實繳貨幣，其主要股東注冊資本不低于（C）人民幣；

A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁

例：國務院自受理證券發行申請之日起（B）內應作出核準與否的決定；教材169、173頁

A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

注：核準時間：股票3個月、債券3個月、基金申請之日起6個月核準且自核準之日起6個月內開始募集超期要重報國務院

例：封閉式基金期滿募集金額未達到（B）為失敗，應返還本息；教材165、172、174頁

A、 擬配售數量的70% B、核準規模的80% C、核準的最低規模 D、擬發行數量的70%

7、禁止交易

例：以下屬于禁止交易的是（ABCDE）教材184-188頁

A、虛假陳述或信息誤導 B、內募交易 C、操縱市場 D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易

例：以下屬內募信息（CD）教材186頁

A、公司將20%的資產抵押給銀行 B、發生股權或擔保等微小變化 C、利潤分配與增資計劃 D、重大影響股價的事項

注：只要是重大的會影響股價波動的事項，都是內募信息，只要在該內募信息公開前獲知的人都是內募知情人員，這些人在信息公開前不得泄密、買賣、建議他人買賣，否則就是內募交易；

例：采取要約收購方式的，以下合法的是（ABCD）

A、收購期內不得賣出被收購公司股票B、收購期內不得采取要約規定以外的形式和超出要約條件買入被收購公司的股票C、收購要約的期限為30天—60天，并且不得撤銷D、投資者及其一致行動人持有一家上市公司股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向所有股東發出收購要約；

一致行動人：

共同持有被收購公司股份的下列人員，為一致行動人，應合并計算所持股份；“投資者即主動收購一方”

（1）與收購者之間有 股權關系；

（2）與收購者之間有 管理或合作關系；

（3）與收購者之間有 提供資金的關系；（除銀行）

（4）收購者的30%以上的自然人股東及其“近親屬”；

（5）收購者的董監高及其“近親屬”；

另：投資者及一致行動人不是第一大股東，持股達到 5%--20%：簡式權益變動報告書；

持股達到20%--30%：詳式權益變動報告書；

批露：

例：證券公司應妥善保管客戶資料，保存期限不得少于（D）

A、1年 B、5年 C、10年 D、20年