一、 證券相關(guān)例題
1、基本分類
貨幣證券：匯、本、支
商品證券：提單、倉(cāng)單、運(yùn)單
資本證券：股票： A、B H
債券： 國(guó)債、金融債、企業(yè)債
基金： 開放式如股票型、混合型、QDII
封閉式不贖回可上市交易
認(rèn)股權(quán)證：認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽
期貨： 商品期貨如上海所、鄭州所、大連所
金融期貨如外匯期貨、利率期貨、股指期貨
2、證券市場(chǎng)：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)
3、例：以下屬于證券市場(chǎng)三要素的是（ABC）
A、 參與者 B、交易工具 C、交易場(chǎng)所
D、投資者 E、基金管理人 F、資金托管人
4、相關(guān)機(jī)構(gòu)
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證監(jiān)會(huì) |
批準(zhǔn) |
登記結(jié)算機(jī)構(gòu) |
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審核 |
交易所 |
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批準(zhǔn) |
證券公司、上市公司、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu) |
證券協(xié)會(huì) | |
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備案 |
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例：我國(guó)的滬深交易所都屬于會(huì)員制（√）
（2）證券公司設(shè)立條件：A、章程
B、大股東三年無(wú)違法，凈資產(chǎn)不低于2億人民幣
C、注冊(cè)資本合法：5000萬(wàn)元（經(jīng)紀(jì)、咨詢、顧問(wèn)）
1億元（承銷保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理）同時(shí)2項(xiàng)要5億
例：某證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與承銷保薦業(yè)務(wù)，需要最低的注冊(cè)資本額是（C）
A、3000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、10000萬(wàn)元 D、50000萬(wàn)元
例：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是以營(yíng)利為目的的法人，要求自有資金2億元以上，其股東是滬、深交易所（×）
錯(cuò) 對(duì) 對(duì)
5、證券發(fā)行：
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公開 |
設(shè)立(指募集設(shè)立成立股份公司) |
直接發(fā)行(自發(fā)) |
議價(jià)(與承銷商協(xié)議價(jià)格) |
平價(jià) |
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非公開 |
增資 |
間接發(fā)行(承銷) |
招標(biāo)(與承銷商公開招標(biāo)價(jià)格) |
溢價(jià) |
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折價(jià)不許 |
例：以下屬于證券訂價(jià)方式的有（ABCD）
A、上網(wǎng)訂價(jià) B、上網(wǎng)詢價(jià) C、市值配售（已上市公司配股） D、網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
例：首次公開發(fā)行證券應(yīng)向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)（√）
例：創(chuàng)業(yè)板股票上網(wǎng)詢價(jià)即可，可以不再累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)（√）
例：以下屬于公開發(fā)行應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)（ABC）
A、向不特定對(duì)象發(fā)行；
B、特定對(duì)象超過(guò)200人；
C、向200人以下的特定對(duì)象發(fā)行，采用廣告、公開勸誘等方式
D、向2名機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)行；
例：以下應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦的（ABCDEF）
A、首次公開發(fā)行股票B、上市公司公開發(fā)行新股C、上市公司非公開發(fā)行新股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對(duì)象公開增發(fā)新股
例：以下表明擁有上市控制權(quán)的是（ABCD）
A、50%以上的控股權(quán)；B、30%以上的股份表決權(quán)（含受托表決）；C、半數(shù)以上的董事選舉權(quán)；D、所持股份對(duì)股東大會(huì)有重大影響；
例：發(fā)行人公開發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷（×）
例：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行證券，應(yīng)由證券公司承銷，證券面值超過(guò)5000萬(wàn)，應(yīng)組成承銷團(tuán)銷售（√）
例：證券的代銷、包銷的期限最長(zhǎng)不超過(guò)（C） 上市公司實(shí)施要約收購(gòu)的，要約最長(zhǎng)期限不超過(guò)（B）
A、30天 B、60天 C、90天 D、120天
6、基金的發(fā)行：
例：設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本最低限額為（C）人民幣的實(shí)繳貨幣，其主要股東注冊(cè)資本不低于（C）人民幣；
A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁(yè)
例：國(guó)務(wù)院自受理證券發(fā)行申請(qǐng)之日起（B）內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)與否的決定；教材169、173頁(yè)
A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月
注：核準(zhǔn)時(shí)間：股票3個(gè)月、債券3個(gè)月、基金申請(qǐng)之日起6個(gè)月核準(zhǔn)且自核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)開始募集超期要重報(bào)國(guó)務(wù)院
例：封閉式基金期滿募集金額未達(dá)到（B）為失敗，應(yīng)返還本息；教材165、172、174頁(yè)
A、 擬配售數(shù)量的70% B、核準(zhǔn)規(guī)模的80% C、核準(zhǔn)的最低規(guī)模 D、擬發(fā)行數(shù)量的70%
7、禁止交易
例：以下屬于禁止交易的是（ABCDE）教材184-188頁(yè)
A、虛假陳述或信息誤導(dǎo) B、內(nèi)募交易 C、操縱市場(chǎng) D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易
例：以下屬內(nèi)募信息（CD）教材186頁(yè)
A、公司將20%的資產(chǎn)抵押給銀行 B、發(fā)生股權(quán)或擔(dān)保等微小變化 C、利潤(rùn)分配與增資計(jì)劃 D、重大影響股價(jià)的事項(xiàng)
注：只要是重大的會(huì)影響股價(jià)波動(dòng)的事項(xiàng)，都是內(nèi)募信息，只要在該內(nèi)募信息公開前獲知的人都是內(nèi)募知情人員，這些人在信息公開前不得泄密、買賣、建議他人買賣，否則就是內(nèi)募交易；
例：采取要約收購(gòu)方式的，以下合法的是（ABCD）
A、收購(gòu)期內(nèi)不得賣出被收購(gòu)公司股票B、收購(gòu)期內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約條件買入被收購(gòu)公司的股票C、收購(gòu)要約的期限為30天—60天，并且不得撤銷D、投資者及其一致行動(dòng)人持有一家上市公司股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向所有股東發(fā)出收購(gòu)要約；
一致行動(dòng)人：
共同持有被收購(gòu)公司股份的下列人員，為一致行動(dòng)人，應(yīng)合并計(jì)算所持股份；“投資者即主動(dòng)收購(gòu)一方”
（1）與收購(gòu)者之間有 股權(quán)關(guān)系；
（2）與收購(gòu)者之間有 管理或合作關(guān)系；
（3）與收購(gòu)者之間有 提供資金的關(guān)系；（除銀行）
（4）收購(gòu)者的30%以上的自然人股東及其“近親屬”；
（5）收購(gòu)者的董監(jiān)高及其“近親屬”；
另：投資者及一致行動(dòng)人不是第一大股東，持股達(dá)到 5%--20%：簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書；
持股達(dá)到20%--30%：詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書；
批露：
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發(fā)行披露 |
持續(xù)公開披露 |
備注 |
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擬上市 |
已上市 |
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招股說(shuō)明書 |
季報(bào) |
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募集說(shuō)明書 |
中報(bào) |
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上市公告書等 |
年報(bào) |
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臨時(shí)報(bào) |
對(duì)股價(jià)有較大影響的事件都是，注意5%股東、董事、1/3監(jiān)事、經(jīng)理、30%資產(chǎn)變化都是重大 |
例：證券公司應(yīng)妥善保管客戶資料，保存期限不得少于（D）
A、1年 B、5年 C、10年 D、20年
