國際工程管理（二）

內(nèi)容提要
本講主要內(nèi)容：
第三節(jié)  FIDIC土木工程施工合同條件
第四節(jié)  國際工程承包合同管理
重點(diǎn)難點(diǎn)
1、FIDIC土木工程施工合同條件概述
2、工程質(zhì)量的控制  
3、支付結(jié)算的管理   
4、施工進(jìn)度的管理
5、國際工程合同管理內(nèi)容 
6、國際工程合同變更管理   
7、國際工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理 
8、國際工程索賠管理   
大綱要求
(三)FIDIC土木工程施工合同條件  
1、熟悉FIDIC概念；
2、掌握FIDIC土木工程施工合同條件的組成及應(yīng)用條件和合同文件的組成及優(yōu)先次序；
3、熟悉FIDIC合同條件下，業(yè)主和承包商對(duì)工程質(zhì)量的控制；
4、掌握工程結(jié)算的范圍和條件，以及工程支付的項(xiàng)目內(nèi)容；
5、熟悉工程價(jià)款結(jié)算程序；
6、熟悉施工進(jìn)度管理內(nèi)容。
(四)國際工程承包合同管理 
1、熟悉國際工程合同的概念及其主要內(nèi)容；
2、了解合同變更的概念；
3、熟悉工程變更概念及產(chǎn)生原因；
4、了解工程變更的控制程序和價(jià)款的估價(jià)步驟；
5、掌握工程變更估價(jià)方法；
6、了解風(fēng)險(xiǎn)管理概念及特點(diǎn)；
7、熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因數(shù)分析；
8、掌握業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施；
9、熟悉索賠的概念、作用、分類和原因；
10、掌握索賠程序；
11、熟悉業(yè)主、承包商對(duì)索賠的管理；
12、掌握工程師對(duì)索賠的管理。
 
FIDIC土木工程施工合同條件

第三節(jié)  FIDIC土木工程施工合同條件

    FIDIC是國際上最具權(quán)威性的咨詢師的組織，是指國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(F’ed’eration Internationale des lng’enieurs Conseils)，它是由該聯(lián)合會(huì)名稱用法語書寫的五個(gè)詞的字頭組成的縮寫，讀“菲迪克”。
    1913年歐洲四個(gè)國家的咨詢工程師協(xié)會(huì)組成了FIDIC。從1945年二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后
至今，F(xiàn)IDIC的成員采自全球各地60多個(gè)國家和地區(qū)，中國工程咨詢協(xié)會(huì)代表我國于1996年正式加入。 FIDIC是被世界銀行認(rèn)可的國際咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，總部設(shè)立在瑞土洛桑。可以說FIDIC代表了世界上大多數(shù)獨(dú)立的咨詢工程師，是最具有權(quán)威性的咨詢工程師組織，它推動(dòng)了全球范圍內(nèi)的高質(zhì)量的工程咨詢服務(wù)業(yè)的發(fā)展。
    FIDIC編制了許多標(biāo)準(zhǔn)合同條件，國際上最常用的四個(gè)合同條件是：《土木工程施工合同條件》、《土木工程施工分包合同條件》、《設(shè)計(jì)—建造與交鑰匙工程合同條件》、《業(yè)主—咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》，其中在工程界影響最大的是FIDIC土木工程施工合同條件(在本書中，如無特別說明，F(xiàn)IDIC合同條件即指FIDIC土木工程施工合同條件)。   
 
例1.國際上最常用的FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同條件有（　）。（2005考題）
A.《土木工程采購與設(shè)備安裝合同條件》
B.《土木工程施工合同條件》
C.《土木工程施工分包合同條件》
D.《設(shè)計(jì)—建造與交鑰匙合同條件》
E.《業(yè)主—咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》
答案：BCDE
 
一、FIDIC土木工程施工合同條件概述
 
(一)FIDIC合同條件的構(gòu)成   
    FIDIC合同條件由通用合同條件、專用合同條件及合同協(xié)議書構(gòu)成。
    1、FIDIC通用合同條件
    FIDIC通用合同條件是固定不變的，工程建設(shè)項(xiàng)目只要是屬于土木工程施工，如：工業(yè)與民用建筑工程、水電工程、路橋工程、港口工程等建設(shè)項(xiàng)目，都可適用。通用合同條件共分25大項(xiàng)，內(nèi)含72條，72條又可細(xì)分為194款。25大項(xiàng)分別是：定義與解釋；工程師及工程師代表；轉(zhuǎn)讓與分包；合同文件；一般義務(wù)；勞務(wù)；材料、工程設(shè)備和工藝；暫時(shí)停工；開工和誤期；變更、增添和省略；索賠程序；承包商的設(shè)備、臨時(shí)工程和材料；計(jì)量；暫定金額；指定的分包商；證書與支付；補(bǔ)救措施；特殊風(fēng)險(xiǎn)；解除履約合同；爭端的解決；通知；業(yè)主的違約；費(fèi)用和法規(guī)的變更；貨幣與匯率。在通用合同條件中還有一些可以考慮補(bǔ)充的條款：如賄賂、保密、關(guān)稅和稅收的特別規(guī)定等。  
    由于通用合同條件是可以適用于所有土木工程的，條款也非常具體而明確。因此當(dāng)我們脫離具體工程宏觀的角度講FIDIC合同條件的內(nèi)容時(shí)，僅指FIDIC通用合同條件。
    FIDIC通用合同條件可以大致劃分為涉及權(quán)利義務(wù)的條款、涉及費(fèi)用管理的條款、涉及工程進(jìn)度控制的條款、涉及質(zhì)量控制的條款和涉及法規(guī)性的條款等五大部分。這種劃分只能是大致的，因此有相當(dāng)多的條款很難準(zhǔn)確地將其劃入某一部分，可能它同時(shí)涉及費(fèi)用管理、工程進(jìn)度控制等幾個(gè)方面的內(nèi)容。
    2．FIDIC專用合同條件   
    FIDIC在編制合同條件時(shí)，對(duì)土木工程施工的具體情況作了充分而詳盡的考察，從中歸納出大量內(nèi)容具體、詳盡且適用于所有土木工程施工的合同條款，組成了通用合同條件。但僅有這些是不夠的，具體到某一工程項(xiàng)目，有些條款應(yīng)進(jìn)一步明確，有些條款還必須考慮工程的具體特點(diǎn)和所在地區(qū)的情況予以必要的變動(dòng)。 FIDIC專用合同條件就是為了實(shí)現(xiàn)這一目的。通用合同條件與專用條件一起構(gòu)成了決定一個(gè)具體工程項(xiàng)目各方的權(quán)利、義務(wù)和對(duì)工程施工的具體要求的合同條件。
    專用合同條件中的條款出現(xiàn)的原因是：
    (1)在通用合同條件的措詞中專門要求在專用合同條件中包含進(jìn)一步信息，如果沒有這些信息，合同條件則不完整。   
    (2)在通用合同條件中說到在專用合同條件中可能包含有補(bǔ)充材料的地方，但如果沒有這些補(bǔ)充條件，合同條件仍不失其完整性。
    (3)工程類型、環(huán)境或所在地區(qū)要求必須增加的條款。   
    (4)工程所在國法律或特殊環(huán)境要求通用合同條件所含條款有所變更。此類變更是這樣
進(jìn)行的：在專用合同條件中說明通用合同條件的某條或某條的一部分予以刪除，并根據(jù)具體情況給出適用的替代條款，或者條款的一部分。
 
例2．FIDIC通用合同條件大致由涉及(    )條款構(gòu)成。
A．質(zhì)量控制 
B．合同管理 
C．權(quán)利義務(wù) 
D．工程進(jìn)度控制   
E．費(fèi)用管理   
答案：ACDE
 
(二)FIDIC合同條件的具體應(yīng)用   
    1．FIDIC合同條件適用的工程類別   
    FIDIC合同條件適用一般的土木工程，其中包括工業(yè)與民用建設(shè)工程、疏浚工程、土壤改善工程、道橋工程、水利工程、港口工程等。
    2．FIDIC合同條件適用的合同性質(zhì)
    FIDIC合同條件在傳統(tǒng)上主要適用于國際工程施工。但FIDIC合同條件第四版刪去了文件標(biāo)題中的“國際”一詞，使FIDIC合同條件不但適用于國際性招標(biāo)的工程施工，而且同樣適用于國內(nèi)合同(只要把專用合同條件稍加修改即可)。  
    3．應(yīng)用FIDIC合同條件的前提   
    FIDIC合同條件注重業(yè)主、承包商、工程師三方的關(guān)系協(xié)調(diào)，強(qiáng)調(diào)工程師在項(xiàng)目管理中的作用。在土木工程施工中應(yīng)用FIDIC合同條件應(yīng)具備以下前提：   
    (1)通過競爭性招標(biāo)確定承包商；   
    (2)委托工程師對(duì)工程施工進(jìn)行監(jiān)理；
    (3)按照單價(jià)合同編制招標(biāo)文件。
 
例3．FIDIC合同條件適用于(    )。
A．只適用于國內(nèi)合同 
B．不但適用于國際性招標(biāo)的工程，同樣適用于國內(nèi)合同   
C．只適用于工業(yè)與民用建設(shè)工程  
D．只適用于國際性招標(biāo)的工程
答案：B
 
例4在土木工程施工中應(yīng)用FIDIC合同條件應(yīng)具備的前提為（　）。（2005考題）
A.通過競爭性招標(biāo)確定承包商
B.委托工程師對(duì)工程施工進(jìn)行監(jiān)理
C.按照單價(jià)合同編制招標(biāo)文件
D.有第三方進(jìn)行擔(dān)保
E.采用CM方式進(jìn)行工程項(xiàng)目管理
答案：ABC
 
(三)FIDIC合同條件下合同文件的組成及優(yōu)先次序  
    在FIDIC合同條件下，合同文本除合同條件外，還包括其他對(duì)業(yè)主、承包人都有約束力的文件。構(gòu)成合同的這些文件應(yīng)該是互相說明、互相補(bǔ)充的，但是這些文件有時(shí)會(huì)產(chǎn)生沖突或含義不清。此時(shí)，應(yīng)由工程師進(jìn)行解釋，其解釋應(yīng)按構(gòu)成合同文件的如下先后次序進(jìn)行：第一，合同協(xié)議書；第二，中標(biāo)函；第三，投標(biāo)書；第四，合同條件第二部分(專用合同條件)；第五，合同條件第一部分(通用合同條件)；第六，規(guī)范；第七，圖紙；第八，標(biāo)價(jià)的工程量表。
 
二、工程質(zhì)量的控制  
    工程項(xiàng)目質(zhì)量是工程項(xiàng)目所在地國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件及工程合同中對(duì)工程的安全、使用、經(jīng)濟(jì)、美觀等特性的綜合要求。工程項(xiàng)目一般都是按照合同條件承包建設(shè)的，因此，工程項(xiàng)目質(zhì)量是在“合同環(huán)境”下形成的。合同條件中對(duì)工程項(xiàng)目的功能、使用價(jià)值及設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量等的明確規(guī)定都是業(yè)主的“需要”，因而都是質(zhì)量的內(nèi)容。從功能和使用價(jià)值來看，工程項(xiàng)目質(zhì)量又體現(xiàn)在適用性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性、外觀質(zhì)量與環(huán)境協(xié)調(diào)方面。由于工程項(xiàng)目是根據(jù)業(yè)主的要求而興建的，不同的業(yè)主也就有不同的功能要求，所以，工程項(xiàng)目的功能與使用價(jià)值的質(zhì)量是相對(duì)于業(yè)主的需要而言，并無一個(gè)固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
    工程項(xiàng)目質(zhì)量控制可定義為：為達(dá)到工程項(xiàng)目質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動(dòng)。
    工程項(xiàng)目質(zhì)量要求則主要表現(xiàn)為工程合同、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因此，工程項(xiàng)目質(zhì)量控制就是為了保證達(dá)到工程合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而采取的一系列措施、手段和方法。  
    在FIDIC合同條件下，工程項(xiàng)目質(zhì)量控制可以按其實(shí)施者不同，主要包括兩方面：   
(一)業(yè)主方面的質(zhì)量控制   
    主要通過工程師進(jìn)行的質(zhì)量控制，其特點(diǎn)是外部的、橫向的控制。   
    幫助承包商正確理解設(shè)計(jì)意圖，負(fù)責(zé)有關(guān)工程圖紙的解釋、變更和說明，發(fā)出圖紙變更命令，提供新的補(bǔ)充的圖紙，在現(xiàn)場解決施工期間出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。根據(jù)合同要求承包商進(jìn)行部分永久工程的設(shè)計(jì)或要求承包商提交施工樣圖，對(duì)這些圖紙工程師均應(yīng)審核批準(zhǔn)。處理因設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)或修改引起的拖延工期及索賠等問題。
    負(fù)責(zé)提供原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和參考標(biāo)高，審核檢查并批準(zhǔn)承包商的測(cè)量放樣結(jié)果。
    監(jiān)督承包商認(rèn)真貫徹執(zhí)行合同中的技術(shù)規(guī)范、施工要求和圖紙上的規(guī)定，以確保工程質(zhì)量能滿足合同要求。制定各類對(duì)承包商進(jìn)行施工質(zhì)量檢查的補(bǔ)充規(guī)定，或?qū)彶椤⑿薷暮团鷾?zhǔn)由承包商提交的質(zhì)量檢查要求和規(guī)定。及時(shí)檢查工程質(zhì)量，特別是基礎(chǔ)工程和隱蔽工程。指定試驗(yàn)單位或批準(zhǔn)承包商申報(bào)的試驗(yàn)單位，檢查批準(zhǔn)承包商的各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室及現(xiàn)場試驗(yàn)成果。及時(shí)簽發(fā)現(xiàn)場或其他有關(guān)試驗(yàn)的驗(yàn)收合格證書。
    嚴(yán)格檢查材料、設(shè)備質(zhì)量，批準(zhǔn)和檢查承包商的定貨(包括廠家，貨物樣品、規(guī)格等)，指定或批準(zhǔn)材料檢驗(yàn)單位，檢查或抽查進(jìn)場材料和設(shè)備(包括配件，半成品的數(shù)量和質(zhì)量)。
 
例5．業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量控制的特點(diǎn)(    )。
A．自身的     
B．橫向的   
C．縱向的     
D．外部的  
E．內(nèi)部的   
答案：BD
 
(二)承包商方面的質(zhì)量控制   
    其特點(diǎn)是內(nèi)部的、自身的控制。
    檢驗(yàn)工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是合同中的規(guī)范和圖紙中的規(guī)定，承包商應(yīng)制定各種有效措施保證
工程質(zhì)量，并且在需要時(shí)，根據(jù)工程師的指示，提出有關(guān)質(zhì)量檢查辦法的建議，經(jīng)工程師批準(zhǔn)執(zhí)行。承包商應(yīng)負(fù)責(zé)接受工程進(jìn)度及工藝要求進(jìn)行各項(xiàng)有關(guān)現(xiàn)場及實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)，所有試驗(yàn)成果均須報(bào)工程師審核批準(zhǔn)，但承包商應(yīng)對(duì)試驗(yàn)成果的正確性負(fù)責(zé)。承包商應(yīng)負(fù)責(zé)施工放樣及測(cè)量。所有測(cè)量原始數(shù)據(jù)、圖紙均須經(jīng)工程師檢查并簽字批準(zhǔn)，但承包商應(yīng)對(duì)測(cè)量數(shù)據(jù)和圖紙的正確性負(fù)責(zé)。   
    在訂購材料之前，如工程師認(rèn)為需要時(shí)，應(yīng)將材料樣品送工程師審核，或?qū)⒉牧纤凸こ處熤付ǖ脑囼?yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)成果報(bào)請(qǐng)工程師審核批準(zhǔn)。對(duì)進(jìn)場材料承包商應(yīng)隨時(shí)抽樣檢驗(yàn)質(zhì)量。
    承包商應(yīng)按合同要求，負(fù)責(zé)設(shè)備的采購檢驗(yàn)、運(yùn)輸、驗(yàn)收、安裝調(diào)試以及試運(yùn)行。
    如果工程師認(rèn)為材料或工程設(shè)備有缺陷或不符合合同規(guī)定時(shí)，可拒收并要求承包商采取

措施糾正；工程師也有權(quán)要求將不合格的材料或設(shè)備運(yùn)走并用合格產(chǎn)品替換，或要求將之拆除并適當(dāng)?shù)刂匦率┕ぁＨ绻邪叹懿粓?zhí)行這些要求將構(gòu)成違約。
  承包商應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定或工程師的要求，進(jìn)行全部(采用設(shè)計(jì)準(zhǔn)造與交鑰匙合同時(shí))或部
分永久工程的設(shè)計(jì)或繪制施工詳圖；報(bào)工程師批準(zhǔn)后實(shí)施，但承包商應(yīng)對(duì)所設(shè)計(jì)的永久工程負(fù)責(zé)。
    如果工程按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙施工后暴露出設(shè)計(jì)中的問題，在工程師要求時(shí)，承包商應(yīng)拆除并重新施工，否則會(huì)構(gòu)成違約。
 
例6．關(guān)于FIDIC合同條件下工程質(zhì)量控制要求的說法中，正確的是(  )。（2004考題）
A．業(yè)主對(duì)承包商施工所需的原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和參考標(biāo)高進(jìn)行審核檢查
B．承包商根據(jù)合同要求，負(fù)責(zé)設(shè)備的采購檢驗(yàn)、驗(yàn)收工作
C．承包商按照合同要求提供的部分永久工程的設(shè)計(jì)圖紙，可不經(jīng)工程師批準(zhǔn)
D．業(yè)主主要通過工程師進(jìn)行質(zhì)量控制，其特點(diǎn)是內(nèi)部的、縱向的控制
答案：B
 
三、支付結(jié)算的管理   
(一)工程結(jié)算的范圍和條件
    1、工程結(jié)算的范圍；
    FIDIC合同條件所規(guī)定的工程結(jié)算的范圍主要包括兩部分，清單費(fèi)用和清單以外費(fèi)用。見圖9—2。
清單費(fèi)用包括：工程量清單。
清單以外費(fèi)用包括：工程變更；成本增減；費(fèi)用索賠；動(dòng)員預(yù)付款；材料預(yù)付款；保留金；遲付款利息；違約罰金。前三個(gè)和工程量清單屬于工程費(fèi)用；后二個(gè)屬于違約費(fèi)用；其他屬于暫付費(fèi)用。
 
由書圖9-2可以看出；一部分費(fèi)用是工程量清單中的費(fèi)用，這部分費(fèi)用是承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)合同條件的有關(guān)規(guī)定提出的報(bào)價(jià)，并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的費(fèi)用。
    另一部分費(fèi)用是工程量清單以外的費(fèi)用，這部分費(fèi)用雖然在工程量清單中沒有規(guī)定，但是在合同條件中卻有明確的規(guī)定，因此它也是工程結(jié)算的一部分。
    2．工程結(jié)算的條件
    (1)質(zhì)量合格是工程的必要條件。結(jié)算以工程計(jì)量為基礎(chǔ)，計(jì)量必須以質(zhì)量合格為前提。所以，并不是對(duì)承包商已完的工程全部支付，而只支付其中質(zhì)量合格的部分，對(duì)于工程質(zhì)量不合格的部分一律不予支付。
(2)符合合同條件。一切結(jié)算均需要符合合同規(guī)定的要求，例如：承包預(yù)付款的支付款額要符合標(biāo)書附件中規(guī)定的數(shù)量，支付的條件應(yīng)符合合同條件的規(guī)定，即承包商提供履約保函和承包預(yù)付款保函之后才予以支付承包預(yù)付款。
    (3)變更項(xiàng)目必須有工程師的變更通知。FIDIC合同條件規(guī)定，沒有工程師的指示承包商不得作任何變更。如果承包商沒有收到指示就進(jìn)行變更的話，他無理由就此類變更的費(fèi)用
要求補(bǔ)償。 
    (4)支付金額必須大于臨時(shí)支付證書規(guī)定的最小限額。合同條件規(guī)定，如果在扣除保留
和其他金額之后的凈額少于投標(biāo)書附件中規(guī)定的臨時(shí)支付證書的最小限額時(shí)于工程師沒有義務(wù)開具任何支付證書。不予支付的金額將按月結(jié)轉(zhuǎn)，直到達(dá)到或超過最低限額時(shí)才予以支付。
    (5)承包商的工作使工程師滿意。為了確保工程師在工程管理中的核，心地位于并通過經(jīng)濟(jì)手段約束承包商履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，合同條件充分賦予了工程師有關(guān)支付方面的權(quán)力。對(duì)于承包商申請(qǐng)支付的項(xiàng)目，即使達(dá)到以上所述的支付條件于但承包商其他方面的工作未能使工程師滿意，工程師可通過任何臨時(shí)證書對(duì)他所簽發(fā)的任何原有的證書進(jìn)行任何修正或更改，也有權(quán)在任何臨時(shí)證書中刪去或減少該工作的價(jià)值。所以，承包商的工作使工程師滿意，也是工程支付的重要條件。  
 
例7．下列哪一項(xiàng)費(fèi)用屬于FIDIC合同條件所規(guī)定的工程結(jié)算中工程費(fèi)用的是(    )。
A．費(fèi)用索賠   
B．材料預(yù)付款    
C．違約罰金       
D．保留金
答案：A
 
例8．工程結(jié)算的范圍應(yīng)包括(    )。
A．工程清單以外費(fèi)用   
B．工程清單費(fèi)用   
C．A+B   
D．A+B+其他費(fèi)用  
答案：C
 
例9．下列關(guān)于FIDIC合同條件下支付結(jié)算管理的說法中，正確的是(    )。（2004考題）
A．工程量清單以外的費(fèi)用，由于在工程量清單中沒有規(guī)定，因此不能作為工程結(jié)算的一部分
B．工程結(jié)算是對(duì)承包商全部已完工程的支付
C．支付金額必須小于臨時(shí)支付證書所規(guī)定的最高限額
D．若對(duì)承包商的工作不滿意，工程師有權(quán)簽署臨時(shí)證書刪去或減少該工作的價(jià)值，而無須獲得授權(quán)
答案：D