國(guó)際工程承包合同管理

第四節(jié)  國(guó)際工程承包合同管理
一、國(guó)際工程合同管理內(nèi)容 
 
(一)合同管理的概念
    1、合同
    合同是一個(gè)契約。國(guó)際工程合同是指不同國(guó)家的有關(guān)法人之間為了實(shí)現(xiàn)在某個(gè)工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件i即，工程合同包括工程項(xiàng)目的全部合同文件以及這些文件包含的內(nèi)容。
2．合同管理
    合同管理指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過程中自覺地、認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)；行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神；處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。
 
(二)國(guó)際工程合同管理的主要內(nèi)容   
由于合同雙方的職責(zé)，權(quán)利和義務(wù)是不同的，因此可以分為業(yè)主的合同管理和承包商的合同管理。根據(jù)項(xiàng)目所處于階段的不同，又可分為項(xiàng)目前期和項(xiàng)目實(shí)施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理。  
    1、業(yè)主項(xiàng)目前期的合同管理
    (1)選擇高水平的咨詢公司
    在國(guó)外，業(yè)主對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目的研究、決策與管理主要依靠咨詢公司。國(guó)外的咨詢業(yè)是一個(gè)十分興旺發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)。咨詢服務(wù)是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能對(duì)客戶委托的問題進(jìn)行分析和研究，提出建議、方案和措施，并在需要時(shí)協(xié)助實(shí)施的一種高層次、智力密集型的服務(wù)。由于項(xiàng)目管理的重要性，特別是投資前期階段各項(xiàng)工作的重要性，國(guó)外業(yè)主在選擇咨詢公司同時(shí)首先考慮的是咨詢公司的能力、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)，而不是報(bào)價(jià)。
    (2)選定項(xiàng)目的實(shí)施方式  
 業(yè)主在確定項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)咨詢公司提出方案，經(jīng)分析比較后確定項(xiàng)目實(shí)施模式。
    (3)辦理批準(zhǔn)手續(xù) 
    在項(xiàng)目通過評(píng)估立項(xiàng)，已確定項(xiàng)目地點(diǎn)之后，應(yīng)辦理與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的法律和地方法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)。 
    (4)選擇CM經(jīng)理的原則：
    CM經(jīng)理是采用CM方式進(jìn)行工程項(xiàng)目管理時(shí)的核心角色，選定CM經(jīng)理的原則也是重資質(zhì)而輕報(bào)價(jià)。CM經(jīng)理是精明強(qiáng)于，懂技術(shù)，有經(jīng)驗(yàn)，熟悉經(jīng)濟(jì)、法律，又善于管理的高水平的管理人才。   
    2．業(yè)主項(xiàng)目實(shí)施期的管理 
    一個(gè)工程項(xiàng)目在評(píng)估立項(xiàng)之后，即進(jìn)入實(shí)施期，實(shí)施期一般指項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、專題研究，招標(biāo)投標(biāo)，施工設(shè)備采購(gòu)、安裝，直至調(diào)試竣工驗(yàn)收。在這個(gè)階段業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目管理應(yīng)負(fù)的職責(zé)主要包括：   
    (1)設(shè)計(jì)階段   
    ①委托咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，包括有關(guān)的勘測(cè)及專題研究工作。
    ②對(duì)咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司提出的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，選擇和確定。
    ③對(duì)咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司編制的招標(biāo)文件進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。   
    ④選擇在項(xiàng)目施工期實(shí)行施工管理的方式，選定監(jiān)理公司或CM經(jīng)理，或業(yè)主代表等。
    ⑤采用招標(biāo)或議標(biāo)方式，進(jìn)行項(xiàng)目施工前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如征地拆遷、進(jìn)場(chǎng)道路修
建、水和電的供應(yīng)等。
    (2)施工階段  
    當(dāng)一個(gè)工程開工之后，現(xiàn)場(chǎng)具體的監(jiān)督和管理工作全部都交給工程師負(fù)責(zé)了，但是業(yè)主也應(yīng)指定業(yè)主代表負(fù)責(zé)與工程師和承包商的聯(lián)系，處理執(zhí)行合同中的有關(guān)具體事宜。對(duì)一些重要的問題，如工程的變更、支付、工期的延長(zhǎng)等，均應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)審批。
    下面介紹在施工階段業(yè)主一方的職責(zé)：
    ①將任命的業(yè)主代表和工程師(必要時(shí)可撤換)以書面形式通知承包商，如系國(guó)際貸款項(xiàng)目還應(yīng)該通知貸款方。
    ②繼續(xù)抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。
    ③批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請(qǐng)，(如有時(shí))批準(zhǔn)；履約保證和承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)公司。  
④負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資以保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。負(fù)責(zé)編制并向上級(jí)及外資貸款單位送報(bào)財(cái)務(wù)年度用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。
    ⑤在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，及時(shí)向承包商撥付有關(guān)款項(xiàng)。如工程預(yù)付款，設(shè)備和材料預(yù)付款，每月的月結(jié)算，最終結(jié)算等。這是業(yè)主最主要的義務(wù)。
    ⑥及時(shí)簽發(fā)工程變更命令(包括批準(zhǔn)由工程師與承包商協(xié)商的這些變更的單價(jià)和總價(jià))。
批準(zhǔn)經(jīng)工程師研究后提出建議并上報(bào)的王程延期報(bào)告。
    ⑦負(fù)責(zé)為承包商開證明信，以便承包商為工程的進(jìn)口材料、工程設(shè)備以及承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。 
    ⑧對(duì)承包商的信函及時(shí)給予答復(fù)。協(xié)助承包商(特別是外國(guó)承包商)解決生活物資供應(yīng)、
材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)葐栴}。
    ⑨負(fù)責(zé)組成驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行整個(gè)工程區(qū)段的初步驗(yàn)收和最終竣工驗(yàn)收，簽發(fā)有關(guān)證書。
    ⑩解決合同中的糾紛，如需對(duì)合同條款進(jìn)行必要的變動(dòng)和修改，需與承包商協(xié)商。如果承包商違約，業(yè)主有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合同。
    3．承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作
承包商在合同簽訂前的兩項(xiàng)主要任務(wù)是：爭(zhēng)取中標(biāo)和通過談判簽訂一份比較理想的合同，這兩項(xiàng)任務(wù)均非易事。下面主要從簽訂一份比較理想的合同的角度出發(fā)進(jìn)行討論。   
(1)投標(biāo)階段，
    ①資格預(yù)審階段  
    能否通過資格預(yù)審是承包商能否參與投標(biāo)的第一關(guān)，承包商申報(bào)資格預(yù)審時(shí)應(yīng)注意積累資料與搜索信息，如發(fā)現(xiàn)合適的項(xiàng)目，應(yīng)及早動(dòng)手作資格預(yù)審準(zhǔn)備，并應(yīng)及早針對(duì)此類項(xiàng)目的一般資格預(yù)審要求，參照一般的資格預(yù)審評(píng)分辦法(如亞洲開發(fā)銀行的辦法)給自己公司評(píng)分，這樣可以提前發(fā)現(xiàn)問題、研究對(duì)策。做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作，可通過代理人或當(dāng)?shù)芈?lián)營(yíng)體伙伴公司跟蹤；特大項(xiàng)目還可依靠大使館的力量跟蹤，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，補(bǔ)充資料。資格預(yù)審時(shí)，對(duì)如果投標(biāo)中標(biāo)后要采取的措施(如派往工地的管理人員、投入的施工機(jī)械等)能達(dá)到要求即可；不宜作過高、過多、不切實(shí)際的承諾．  
    ②投標(biāo)報(bào)價(jià)階段   
1）寫一份投標(biāo)備忘錄。在投標(biāo)過程中，投標(biāo)小組必定要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行反復(fù)細(xì)致而深入的研究，這時(shí)應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的間題歸納分為三大類：
    第一類問題是在投標(biāo)過程中必須要求業(yè)主澄清的。如總價(jià)包干合同中工程量表漏項(xiàng)或某些工程量偏少，或某些問題含糊不清、。這些情況可能導(dǎo)致開工后的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投標(biāo)人明顯不利，必須在投標(biāo)過程中及時(shí)質(zhì)詢，要求書面澄清。 
第二類問題是某些合同條件或規(guī)范要求過于苛刻或不合理，投標(biāo)人希望能夠修改這些不合理的規(guī)定，以便在合同實(shí)施階段使自己處于比較有利的地位。
    第三類問題是可以在投標(biāo)時(shí)加以利用的或在合同實(shí)施階段可以用來(lái)索賠的，這類問題一般在投標(biāo)時(shí)是不提的。
    投標(biāo)組組長(zhǎng)應(yīng)將各小組發(fā)現(xiàn)的問題歸納后單獨(dú)寫成一份備忘錄。第一類問題應(yīng)及時(shí)書面質(zhì)詢；第二類問題留到合同談判時(shí)用；第三類問題留給負(fù)責(zé)工程實(shí)施的工地經(jīng)理參考。   
    2)訂好JV(JOINT VENTURE“聯(lián)營(yíng)體”)協(xié)議。如果和外國(guó)公司或國(guó)內(nèi)公司組成JV投標(biāo)時(shí)，一定要事先認(rèn)真訂好JV協(xié)議，包括JV各方的職責(zé)、權(quán)限、權(quán)利、義務(wù)等。要注意的是我方公司人員一定要擔(dān)任最高領(lǐng)導(dǎo)層和各執(zhí)行部門的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)(不論正手或副手)并且要有職有權(quán)，這對(duì)我國(guó)公司學(xué)習(xí)外國(guó)公司的管理經(jīng)驗(yàn)十分重要。千萬(wàn)不能只提供職員和勞務(wù)。訂好JV協(xié)議對(duì)于談判和執(zhí)行合同十分重要。JV協(xié)議的副本要交給業(yè)主。   
    3)要設(shè)立專門的小組仔細(xì)研究招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范及圖紙等方面的技術(shù)問題，包括業(yè)主提供的原始技術(shù)資料、數(shù)據(jù)是否夠用，是否正確，技術(shù)要求是否合理，本公司的技術(shù)水平能否滿足要求；有哪些技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)等。據(jù)之才能制定出切實(shí)可行的施工規(guī)劃和施工方法。
    4)投標(biāo)時(shí)要有專人或聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭熝芯宽?xiàng)目所在國(guó)有關(guān)法律，如合同法、稅法、海關(guān)法、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法等。這不但對(duì)確定合理的投標(biāo)報(bào)價(jià)很重要，也為以后的合同實(shí)施(包括索賠)打下基礎(chǔ)。  
    5)投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)一般不能投“賠本標(biāo)”，不能隨意設(shè)想“靠低價(jià)中標(biāo)、靠索賠賺錢”。
    6)投標(biāo)時(shí)一定要有物資管理專家參加。因?yàn)橐粋€(gè)工程項(xiàng)目中，物資采購(gòu)占費(fèi)用的很大份
額，物資管理專家參加可保證物資的供應(yīng)并在物資采購(gòu)這一重要環(huán)節(jié)中大量節(jié)約成本提有效益。   
    7)如未中標(biāo)，及時(shí)索回投標(biāo)保證。   
    (2)合同談判階段   
    這一階段一般是在投標(biāo)人收到中標(biāo)函后，此時(shí)由合同談判小組在簽訂合同前就上述投標(biāo)備忘錄中的第二類問題與業(yè)主談判。  
    談判時(shí)應(yīng)一個(gè)一個(gè)問題地談判，要準(zhǔn)備好幾種談判方案，要學(xué)會(huì)控制談判進(jìn)程和談判氣氛，還要準(zhǔn)備回答業(yè)主方提出的問題。談判時(shí)要根據(jù)實(shí)際情況(一、二標(biāo)之間報(bào)價(jià)的差距、業(yè)主的態(tài)度等)預(yù)先確定出哪些問題是可以讓步的，哪些問題是寧可冒丟失投標(biāo)保證金的風(fēng)險(xiǎn)也要堅(jiān)持的。總之，制定談判策略非常重要。如果談判時(shí)業(yè)主方提出對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行修改；承包商方可以之作為談判的籌碼。 
    4，承包商方在項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理 
    在合同實(shí)施階段，承包商的中心任務(wù)就是按照合同的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地、保證質(zhì)量地按規(guī)定的工期完成工程并負(fù)責(zé)維修。具體到承包商一方的施工管理；又大體上分為兩個(gè)方面，一方面是承包商施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理；另一方面是按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理。當(dāng)然，這兩方面不可能截然分開。  
承包商施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理指的是承包商的現(xiàn)場(chǎng)施工項(xiàng)目經(jīng)理可以自扣己做出決定并進(jìn)行管理的事宜，如現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理；人力資源和其他資源的配置和調(diào)度；承包商內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理，包括成本核算管理；工程施工質(zhì)量保證體系的確定和管理等。除非涉及到執(zhí)行合同事宜，業(yè)主和工程師不應(yīng)也不宜干預(yù)這些內(nèi)部管理，當(dāng)然可以對(duì)承包商提出建議，但應(yīng)由承包商作出決策。   
    按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的管理，承包商在項(xiàng)目實(shí)施階段的職責(zé)：按時(shí)提交各類保
證；按時(shí)開工；提交施工進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；保證工程質(zhì)量；工程設(shè)計(jì)；協(xié)調(diào)、分包與聯(lián)營(yíng)體；及時(shí)辦理保險(xiǎn)；負(fù)責(zé)工地安全等。   
 
二、國(guó)際工程合同變更管理   
 
(一)合同變更的概念
變更，是指合同依法成立后，在尚未履行或尚來(lái)完全履行時(shí)，當(dāng)事人依法經(jīng)過協(xié)商，對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行修訂或調(diào)整所達(dá)成的協(xié)議。
    合同變更時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商，對(duì)原合同的部分內(nèi)容條款作出修改補(bǔ)充或增加新的條款。例如，對(duì)原合同中規(guī)定的標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等作出變更。當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容變更取得一致意見時(shí)方為有效。
    有效的合同變更，必須有明確的合同內(nèi)容的變更。合同的變更，是指合同內(nèi)容局部的、非實(shí)質(zhì)性的變更，也即合同內(nèi)容的變更并不會(huì)導(dǎo)致原合同關(guān)系的消滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。合同內(nèi)容的變更，是在保持原合同效力的基礎(chǔ)上，所形成的新的合同關(guān)系。此種新的合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括原合同的實(shí)質(zhì)性條款的內(nèi)容。  
 
(二)FIDIC合同條件下工程變更管理   
    1、工程變更的概念及產(chǎn)生原因 
    (1)工程變更的概念
    所謂工程變更包括設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的“新增工程”。按照FIDIC合同條件有關(guān)規(guī)定，承包商按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，需要進(jìn)行下列變更：  
    ①更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸； 
    ②增減合同中約定的工程量；

③改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序；
    ④其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。   
    (2)工程變更的產(chǎn)生原因 
    在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，經(jīng)常碰到來(lái)自業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目要求的修改，設(shè)計(jì)方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更等。由于這多方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化、施工進(jìn)度變化、業(yè)主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭(zhēng)執(zhí)等問題。這些問題的產(chǎn)生，一方面是由于主觀原因，如勘察設(shè)計(jì)工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)現(xiàn)許多招標(biāo)文件中沒有考慮或估算不準(zhǔn)確的工程量；因而不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程量；另一方面是由于客觀原因，如發(fā)生不可預(yù)見的事故，自然或社會(huì)原因引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不可避免。
    2、FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求   
    (1)提出變更要求。工程變更可能由承包商提出廠也可能由業(yè)主或工程師提出。承包商
提出的變更多數(shù)是從方便承包商施工條件出發(fā)，提出變更要求的同時(shí)應(yīng)提供變更后的設(shè)計(jì)圖
紙和費(fèi)用計(jì)算。業(yè)主提出設(shè)計(jì)變更大多是由于當(dāng)?shù)卣囊螅蛘吖こ绦再|(zhì)改變。工程師提出的工程變更大多是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或不足。工程師提出變更的設(shè)計(jì)圖紙可以由工程師承擔(dān)，也可以指令承包商完成。
    (2)工程師審查變更。無(wú)論是哪一方提出的工程變更，均需由工程師審查批準(zhǔn)。工程師審批工程變更時(shí)應(yīng)與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商，尤其是一些費(fèi)用增加較多的工程變更項(xiàng)目，更要與業(yè)主進(jìn)行充分的協(xié)商，征得業(yè)主同意后才能批準(zhǔn)。   
    (3)編制工程變更文件。工程變更文件包括：
    ①工程變更令。主要說明變更的理由和工程變更的概況，工程變更估價(jià)及對(duì)合同價(jià)的估
價(jià)。   
    ②工程量清單。工程變更的工程量清單與合同中的工程量清單相同，并需附工程量的計(jì)
算記錄及有關(guān)確定單價(jià)的資料。
    ③設(shè)計(jì)圖紙(包括技術(shù)規(guī)范)。 
    ④其他有關(guān)文件等。
    (4)發(fā)出變更指示。工程師的變更指示應(yīng)以書面形式發(fā)出。如果工程師認(rèn)為有必要以口
頭形式發(fā)出指示，指示發(fā)出后應(yīng)盡快加以書面形式確認(rèn)。
   3．工程變更價(jià)款的估價(jià)步驟 
    工程變更一般要影響費(fèi)用的增減，所以工程師應(yīng)把全部情況告知雇主。對(duì)變更費(fèi)用的批
準(zhǔn)，一般遵循以下步驟：  
(1)工程師準(zhǔn)備一份授權(quán)申請(qǐng)?zhí)岢鰧?duì)規(guī)范和合同工程量所要進(jìn)行的變更以及費(fèi)用估算和
變更的依據(jù)和理由。  
    (2)在雇主批準(zhǔn)了授權(quán)的申請(qǐng)后，工程師要同承包商協(xié)商，確定變更的價(jià)格。如果價(jià)格等于或少于雇主批準(zhǔn)的總額，則工程師有權(quán)向承包商發(fā)布必要的變更指示；如果價(jià)格超過批準(zhǔn)的總額，工程師應(yīng)請(qǐng)求雇主進(jìn)一步給予授權(quán)。
   (3)盡管已有上述程序，但為了避免耽誤工作，工程師在和承包商就變更價(jià)格達(dá)成一致意
見之前，有必要發(fā)布變更指示。此時(shí)，應(yīng)發(fā)布一個(gè)包括兩部分的變更指示，第一部分是在沒有規(guī)定價(jià)格和費(fèi)率時(shí)，指示承包商繼續(xù)工作；在通過進(jìn)一步的協(xié)商之后，發(fā)布第二部分，確定適用的費(fèi)率和價(jià)格。
    此程序中所述任何步驟均不應(yīng)影響工程師決定任何費(fèi)率或價(jià)格的權(quán)力(在工程師和承包
商之間對(duì)費(fèi)率和價(jià)格不能達(dá)成一致意見時(shí))。
    (4)在緊急情況下，不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認(rèn)為必要的此類指示。如果在上述
緊急情況下采取行動(dòng)，他應(yīng)就此情況盡快通知雇主。