第六十二條  發生新回購交易、標準券折算率調整等情況時，融資方結算參與人應當立即檢查各證券賬戶是否發生質押券欠庫。

    質押券欠庫的，融資方結算參與人應當于次一交易日補足質押券。

    第六十三條  結算參與人向本公司申請從相關質押庫中轉回質押券時，本公司在確保質押券轉回不致于導致欠庫的情況下方予以辦理相關轉回手續。

    予以辦理相關轉回手續的，在轉回日收市后，本公司將申報轉回的質押券轉入融資方結算參與人名下，并可按結算參與人要求從其名下轉入其指定的證券賬戶。

    第六十四條  對于登記到證券賬戶中的債券，可以通過某結算參與人申報為質押券的最大量應≤[當日日末該證券賬戶托管在該結算參與人席位上的債券余額-被凍結部分(如有)]；對于登記到結算參與人名下的債券，申報為質押券的最大量應≤[當日日末該結算參與人名下的債券余額-被凍結部分(如有)]。

    第六十五條  融資方結算參與人申報轉回質押券的，對于登記到證券賬戶中的債券，每一證券賬戶通過某結算參與人欲被轉回的某一品種債券數量應當不超過前期從該結算參與人席位上該賬戶轉入質押庫的該品種債券數量;對于登記到結算參與人名下的債券，通過某結算參與人欲被轉回的某一品種債券數量應當不超過前期從該結算參與人名下轉入質押庫的該品種債券數量。

    第六十六條  對于證券賬戶已經登記持有的債券申報提交為質押券的，本公司于申報當日日終將其轉入質押庫；對于當日購買的債券當日申報為質押券的，在完成交收并變更登記到該證券賬戶名下后，本公司將其轉入質押庫。

    第三節違約處理

    第六十七條  質押券欠庫的，本公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押券后相關證券賬戶仍然發生質押券欠庫的，從該交易日起(含節假日)向該融資方結算參與人收取違約金。違約金=質押券欠庫量等額金額××違約天數。

    本公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結算參與人補充申報足額質押券并向本公司支付違約金的，本公司在補充申報日的下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結算參與人。

    第六十八條  結算參與人行為構成融資回購業務應付資金交收違約的，本公司有權按本細則第七十條、第七十一條及其他相關條款的規定進行處理，并從違約之日起按相關規則的規定向該融資方結算參與人收取違約金。

    第六十九條  在融資回購業務應付資金交收違約后的一個交易日內，融資方結算參與人支付融資回購業務應付資金及違約金的，本公司接受該結算參與人提出的轉回多余質押券的申報。

    第七十條  在融資回購業務應付資金交收違約后的一個交易日內，融資方結算參與人未支付融資回購業務應付資金及違約金的，本公司可以按本條第二款的規定確定足額可供處分的質押券。從違約后第二個交易日起，本公司有權依法處分質押券，以沖抵結算參與人未支付的融資回購業務應付資金、利息、違約金及處分質押券所產生的全部費用等款項。

    在違約后一個交易日內，違約結算參與人可向本公司具體指定違約所涉及的證券賬戶，以及可供本公司處置的質押券明細；違約結算參與人指定質押券不足或逾期未指定的，本公司有權對該結算參與人名下所有可能違約的證券賬戶，拒絕接受其轉回質押券申報。同時，采取以下措施：

    (一)提請證監會依據相關規定,對結算參與人采取限制業務活動、責令停業整頓直至撤銷等監管措施，對其高管人員采取認定為不適當人選直至撤銷任職資格等監管措施。違反法律的，還將追究其法律責任。

    (二)暫停該結算參與人的回購結算業務，并提請證券交易所暫停其回購交易資格；或者取消該結算參與人的結算業務資格，并提請證券交易所取消其交易資格。

    結算參與人指定錯誤或未指定不影響本公司按本條規定進行處置，由此導致客戶損失的，由結算參與人承擔賠償責任。

    本條前款所述足額是指質押券處分金額足以沖抵違約證券賬戶所涉及未支付的融資回購業務應付資金、利息、違約金及處分質押券所產生的全部費用等款項。

    有關質押券的具體處置方式和程序，由本公司另行規定。

    經本公司審核同意后，結算參與人也可以在本公司控制范圍內代本公司處置質押券，但處置款項必須首先用于沖抵結算參與人未支付的融資回購業務應付資金、利息、違約金等。

    第七十一條  質押券處分所得不足以彌補該融資方結算參與人相關未支付融資回購業務應付資金、利息、違約金及處分質押券所產生的全部費用等款項的，本公司將依法采取扣取其自營證券等措施繼續追索。

    在扣取證券后的二個交易日內，如果結算參與人補足前款所述不足款項的，本公司將返還扣取的證券。否則，從第三個交易日起，本公司有權按本細則的規定變賣扣取的證券，以變賣款抵補前款所述款項。

    第七十二條  融券方結算參與人未按時履行資金交收義務的，本公司將按照有關交收違約處理規定進行處理。

    第四章附則

    第七十三條  在本細則中下列概念的含義是：

    (一)債券登記是指本公司在證券賬戶中記錄債券持有人持有債券余額和余額變化情況的行為；如通過名義持有人持有證券的，債券登記是指本公司對名義持有人名下債券余額和余額變化情況的進行記錄的行為。

    (二)登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

    (三)名義持有人是指以自己名義為其客戶或自己持有債券的證券經營機構或本公司許可的其他機構。

    (四)托管是指委托人委托證券經營機構或相關機構對其債券資產進行保管或其他與債券資產相關權益進行管理的行為。

    (五)共同交收對手方是指根據相關結算業務規則，在收到證券交易所傳送的成交數據后，本公司介入交易雙方之間的合同上債權債務關系，承擔一方向對方負有的合同債務，同時，取得一方對對方享有的合同債權，從而成為債權債務主體。

    (六)標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。

    (七)欠庫是指結算參與人提交質押券不足的情形。

    (八)結算是指債券交易的清算與交收，清算是指計算應收或應付資金(或債券)的行為，交收是指債權債務的了結。

    第七十四條  債券買斷式回購結算業務規則另行規定。

    第七十五條  本公司有權對債券登記、托管與結算等服務收取費用，具體收費項目和標準另行規定。

    第七十六條  本公司建立證券查詢系統，債券持有人可以通過該查詢系統查詢其持有的債券余額等情況。有關證券查詢業務操作指引另行制定。

    第七十七條  結算參與人應通過交易系統以證券賬戶為單位向結算公司申報提交、或轉出質押券。結算參與人為托管銀行的，其可以委托經本公司認可的相關機構辦理申報手續。

    申報的技術實現、數據接口等事項另行規定。

    第七十八條  本細則所要求提交的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。

    第七十九條  本細則由本公司負責解釋。

    第八十條  原由上海證券交易所、上海證券中央登記結算公司、深圳證券交易所、深圳證券登記有限公司和本公司頒布的涉及債券登記、托管與結算業務的規則、規定、指引及通知等，內容與本細則相抵觸的，以本細則為準。

    第八十一條  本細則自2006年5月8日起實施。