第一百三十條 經紀在證券公司只允許專門從事證券經紀業務。
　　 第一百三十一條 證券公司應當依照前二條規定的業務，提出業務范圍的申請，并經國務院證券監督管理機構核定。
　　證券公司不得超出核定的業務范圍經營證券業務和其他業務。
　　 第一百三十二條 綜合類證券公司必須將其經紀業務和自營業務分開辦理，業務人員、財務帳戶均應分開，不得混合操作。
　　客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結算資金。
　　 第一百三十三條 禁止銀行資金違規流入股市。
　　 證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。
　　 第一百三十四條 證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。　　證券公司不得將其自營帳戶借給他人使用。
　　 第一百三十五條 證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。
　　 第一百三十六條 證券公司注冊資本低于本法規定的從事相應業務要求的，由國務院證券監督管理機構撤銷對其有關業務范圍的核定。
　　 第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。
　　 第一百三十八條 證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券的資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。
客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
　　 第一百三十九條 證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限，保存于證券公司。
　　 第一百四十條 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券；買賣成交后，應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶。
　　證券交易中確認交易行為及其交易結果的對帳單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證帳面證券余額與實際持有的證券相一致。
　　 第一百四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實有的資金支付，不得為客戶融資交易。
　　 第一百四十二條 證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
　　 第一百四十三條 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　 第一百四十四條 證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。
　　 第一百四十五條 證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。第七章 證券登記結算機構 第一百四十六條 證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人.設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。
　　 第一百四十七條 設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
　　（一）自有資金不少于人民幣二億元；
　　（二）具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施；
　　（三）主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
　　（四）國務院證券監督管理機構規定的其他條件.證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。