第十五條 外資參股證券公司的董事長或授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）公司章程；
（三）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的名單、簡歷，主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書復(fù)印件；
（五）內(nèi)部控制制度文本；
（六）營業(yè)場所和交易設(shè)施情況說明書。
第十六條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。
第十七條 未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
第十八條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。
收購或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
第十九條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的申請表；
（二）股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；
（三）公司章程修改草案；
（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議（股份認(rèn)購協(xié)議）；
（五）擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷；
（六）境外股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（七）申請前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（八）境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；
（九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；
（十）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書。
第二十條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請的證券公司。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
第二十一條 獲準(zhǔn)變更的證券公司，應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記，換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照。
第二十二條 獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）外資參股證券公司章程；
（三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；
（四）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告；
（六）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所對前項(xiàng)清理工作出具的法律意見書和驗(yàn)證報(bào)告。
第二十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予換發(fā)，并書面說明理由。
第二十四條 外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
第二十五條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報(bào)送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
申請人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請人的狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補(bǔ)充說明。
第二十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。
第二十七條 外資參股證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
第二十八條 本規(guī)則自
