第十三條 發行人和承銷機構協商確定是否組織承銷團。發行人自主選擇主承銷商。
第十四條 承銷團有三家或三家以上承銷商的，可設一家聯席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動；承銷團中除主承銷商、聯席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機構為分銷商。
第十五條 組織承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，承銷團協議應載明下列事項：
?。ㄒ唬┊斒氯说拿Q、住所及法定代表人的姓名；
?。ǘ┏袖N融資券的種類、規模和發行利率或發行價格確定方式；
（三）包銷的具體方式、包銷過程中剩余融資券的認購方法，或代銷過程中剩余融資券的退還方法；
?。ㄋ模┏袖N團成員的承銷份額；（五）承銷組織工作的分工；（六）承銷期及起止日期；（七）承銷付款的日期及方式；（八）承銷繳款的程序和日期；（九）承銷費用的計算、支付方式和日期；（十）違約責任；
?。ㄊ唬┲袊嗣胥y行要求載明的其他事項。第十六條 主承銷商應協助企業制作發行融資券的募集說明書。募集說明書至少應包括以下內容：
?。ㄒ唬┌l行人的基本情況；（二）擬發行融資券的規模、期限和利率確定方式；
（三）發行期；（四）本息償還的時間、方式；（五）發行人的違約責任；（六）發行對象；
?。ㄆ撸┩顿Y風險提示；（八）中國人民銀行要求公布的其他事項。第十七條 主承銷商應按規定履行對申請發行融資券備案材料的核查及對備案材料進行質量控制的義務，并出具核查意見。主承銷商負責向中國人民銀行報送申請發行融資券備案材料。（企業發行融資券備案材料目錄附后）第十八條 主承銷商應當在融資券發行工作結束后１０個工作日內，將融資券發行情況書面報告中國人民銀行。
第十九條 主承銷商不得同時承銷四只或四只以上融資券。
本條所稱同時，是指與不同發行人簽訂的承銷協議規定的承銷時間相互重合或交叉。
第二十條 承銷機構從事融資券承銷業務，應當保持風險意識，貫徹穩健經營原則，制定和執行風險管理制度，嚴格監督和約束內部各職能部門和下屬機構，加強內部風險控制。
第二十一條 中國人民銀行有權隨時對承銷機構從事融資券承銷業務情況進行動態檢查和調查。
對中國人民銀行的檢查和調查，承銷機構不得以任何理由拒絕或拖延提供有關材料，或提供不真實、不準確、不完整的材料。在調查過程中，承銷機構的主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調查。
第二十二條 中國人民銀行可聘任具有相關業務資格的會計師事務所等專業性中介機構，對承銷機構從事融資券承銷業務情況進行稽核。
承銷機構對本條所稱稽核，應視同為中國人民銀行的檢查并予以配合。
第二十三條 具有融資券承銷業務資格的金融機構，應當于每年１月１５日前向中國人民銀行報送上年主承銷融資券情況的報告。
第二十四條 承銷業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存五年。
第二十五條 本規程由中國人民銀行負責解釋。
第二十六條 本規程自公布之日起施行。附：
企業發行短期融資券備案材料目錄
一、發行人出具的《關于×××（企業名稱）發行融資券的請示》
１－１發行人的基本情況和歷史沿革１－２發行人累計企業債券余額與凈資產的比例１－３發行人發行融資券募集資金的主要用途１－４發行人按融資券相關管理規定履行義務的承諾
附錄一企業董事會同意發行融資券的決議或具有相同法律效力的文件
附錄二在申報時和批準前，發行人和主承銷商、發行人聘請的律師、會計師、信用評級機構等對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書
附錄三發行人章程和營業執照（副本）復印件二、主承銷商出具的《×××（企業名稱）申請發行融資券的推薦函》
?。玻蓖扑]人的基本資質情況２－２發行人的簡要情況２－３盡職調查的主要結論和推薦的主要理由２－４履行發行申請程序的情況
附錄一主承銷商出具的《盡職調查報告》附錄二《×××（企業名稱）申請發行融資券備案材料的核查意見》
三、融資券募集說明書（申報稿）３－１發行人的基本情況３－２擬發行融資券的規模、期限和利率確定方式
?。常嘲l行期３－４本息償還的時間、方式３－５發行人的違約責任３－６發行對象
３－７投資風險提示
?。常钢袊嗣胥y行要求公布的其他事項附錄發行方案
四、信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明
五、經注冊會計師審計的發行人近三個會計年度的資產負債表、損益表、現金流量表及審計意見全文
附錄一發行人董事會、監事會關于報告期內被出具非標準無保留意見審計報告（如有）涉及事項處理情況的說明
附錄二注冊會計師關于報告期內非標準無保留意見審計報告（如有）的補充意見
六、法律意見書附錄律師工作報告七、償債計劃及保障措施的專項報告八、關于支付融資券本息的現金流分析報告九、承銷協議及承銷團協議
?。梗敝鞒袖N商和發行人簽訂的承銷協議及補充協議
９－２承銷團成員簽訂的承銷團協議９－３主承銷商、承銷團成員，信用評級機構、律師、注冊會計師等及其所在機構的從業資格證書（如有）復印件（該復印件需由該機構蓋章確認）
