1．我國基金業正處于發展壯大的初期，基金監管應遵循連續性和有效性原則，以免出現大起大落的情形，并處理好監管成本與監管效益之間的關系。（ ）
2．在我國基金監管的實踐中，監督與自律的關系是國家監管為主、基金從業者自律為輔。（ ）
3．中國證監會各地方證監局不負責對本轄區內異地基金管理公司的分支機構進行日常監管。（ ）
4．目前，我國對商業銀行所從事的基金業務的監管職責僅由中國證監會行使。（ ）
5．根據《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》，中國證監會有權對公司內部控制情況進行監督，公司應當將內部控制制度報中國證監會批準。（ ）
6．根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，即使出資比例的變化不對公司治理結構造成決定性影響的條件下，仍需報中國證監會備案。（ ）
7．基金籌集申請未獲得中國證監會核準前，基金管理人可先在公司網站上登載基金的宣傳資料，作為市場預熱手段。（ ）
8。對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監會對基金銷售進行監管的重要內容。（ ）
9．我國證券交易所對基金交易行為的監管非常嚴格，但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤，交易所可以及時電話通知，予以提醒。（ ）
10．根據有關規定，基金管理公司的專戶投資經理與公募基金經理之間不得互相兼任。（ ）
11．某基金管理公司擬由其他人員代為履行基金經理張某的職責40天，其公司應當自決定之日起3個工作日內報告證監會派出機構，并進行相關信息披露。（ ）
12．基金行業的高級管理人員最近1年內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上的，中國證監會可以直接免除其基金行業的高管職務。（ ）
13．在公募基金與其他委托資產之問，基金投資管理人應當首先維護公募基金持有人利益。（ ）
14．基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當經中國證監會核準。（ ）
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