1．【答案】A
【解析】我國(guó)基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監(jiān)管中還應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則，處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下實(shí)現(xiàn)監(jiān)管成本最小。
2．【答案】B
【解析】國(guó)家監(jiān)督與自我管理、自我監(jiān)督相結(jié)合的原則是世界各國(guó)(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。
3．【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，并負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。
4．【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。
5．【答案】B
【解析】《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第五十一條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督，公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6．【答案】A
【解析】基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，需自董事會(huì)或股東會(huì)作出決議之日起15 日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①變更經(jīng)營(yíng)范圍；②變更名稱、住所；③變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例；④修改章程。
7．【答案】B
【解析】現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。
8．【答案】A
【解析】基金銷售活動(dòng)監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及以下方面：①銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)以及銷售主體是否具備相應(yīng)資格；②基金銷售過(guò)程中是否遵循適用性原則；③基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
9．【答案】A
【解析】監(jiān)管部門將視投資交易違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度作出不同程度的處理。①如屬于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為，由交易所及時(shí)電話通知，給予提醒。②如果交易金額較大，且影響到其他投資者的市場(chǎng)判斷，交易所將向監(jiān)管部門專項(xiàng)匯報(bào)；監(jiān)管部門根據(jù)隋況決定是否進(jìn)行調(diào)查，也可直接約見(jiàn)基金管理公司高級(jí)管理人員進(jìn)行談話提醒。
10．【答案】A
【解析】《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條規(guī)定，基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。
11．【答案】A
【解析】基金管理公司擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。
12．【答案】B
【解析】基金行業(yè)的高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。
13．【答案】B
【解析】基金公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)、及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。公司在投資管理人員安排方面應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待基金與其他委托資產(chǎn)。
14．【答案】B
【解析】按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。基金管理公司的董事長(zhǎng)和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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