1．【答案】ACD
【解析】基金監管的原則包括：①監管的連續性和有效性原則；②“三公”原則 (即公開、公平、公正的原則)；③監管與自律并重原則；④依法監管原則；⑤審慎監管原則。
2．【答案】ABC
【解析】D項屬于“=三公”原則的要求。
3．【答案】ACD
【解析】基金監管是指監管部門運用經濟的、法律的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。
4．【答案】ACD
【解析】在加強對基金行業監管的同時，要更多地鼓勵產品創新和業務創新，并為一切推動基金業發展的行為創造良好的環境；要進一步發展我國的基金業，在發展中求規范；要更多地吸引外資，引進國外的先進經驗，提升我國基金業的水平，推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個有效的基金市場。
5．【答案】ACD
【解析】具體而言，我國基金監管的目標包括：①降低系統風險；②保護投資者利
益；③保證市場的公平、效率和透明；④推動基金業的規范發展。
6．【答案】BD
【解析】對基金管理公司的監管主要包括兩方面：①基金管理公司日常運作的持續監管；②市場準入等行政許可事項的審批。中國證監會對基金管理公司開展日常監管的主要對象是基金管理公司的治理情況、內部控制情況。AC兩項屬于市場準入監管的內容。
7．【答案】ABCD
【解析】基金財產不得用于下列投資或者活動：①承銷證券；②買賣其他基金份額，
但是國務院另有規定的除外；③從事承擔無限責任的投資；④向他人貸款或者提供擔保；⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；⑦從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；⑧有關法律法規禁止的其他活動。
8．【答案】ABD
【解析】基金募集申請核準的主要程序和內容包括：①對基金募集申請材料進行齊備性和合規性審查；②對基金募集申請進行評審，最后作出核準或者不予核淮的決定；③簡化產品審核程序，實施分類審核制度；④辦理基金備案。
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