2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的（ ）繳納基金。
A. 0.5％-1％
B. 0.5％-5％
C. 1％
D. 5％
參考解析：所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5％-5％繳納基金。
2、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）
A. 上市公司教育
B. 持股行權(quán)
C. 糾紛調(diào)解
D. 維權(quán)服務(wù)
參考解析：投服中心的主要業(yè)務(wù)：1.投資者教育;2.持股行權(quán);3.糾紛調(diào)解;4.維權(quán)服務(wù)
3、證券投資者保護(hù)基金的來源有( )。
Ⅰ、國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
Ⅱ、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
Ⅲ、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金
Ⅳ、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：考查證券投資者保護(hù)基金的來源。
(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金。 (2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金；經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。 (3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。 (4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。 (5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。 (6)其他合法收入。
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