2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是( )。
A. 保護投資者
B. 保證證券市場的公平、效率和透明
C. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險
參考解析:國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標:一是保護投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
2、“三公”原則中的()原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 公示
參考解析:“三公”原則:
(1) 公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者,還包括證券監(jiān)管者;要保障市場的透明度,除了證券發(fā)行人需要對影響證券價格的公司情況作出公開的詳細說明外,監(jiān)管者還應(yīng)當(dāng)公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等。
(2) 公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言,無論是投資者還是籌資者、是機構(gòu)投資者還是個人投資者,也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小,只要是市場主體,則在進入與退出市場、投資機會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。
(3) 公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上,對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。根據(jù)公正原則,證券立法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策;證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé),以法律為依據(jù),對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都應(yīng)當(dāng)公平進行。
3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由( )組成。
Ⅰ、中國證券監(jiān)督管理委員會
Ⅱ、中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)
Ⅲ、證券交易所
Ⅳ、行業(yè)協(xié)會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
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