2019年、2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題答案精選第四章：股票，開始測試吧！
1、下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是()
A、外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股
B、境內(nèi)上市外資股也被稱為B股
C、境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D、紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】境外上市外資股 掌握
【解析】需要說明的是，紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。
2、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()
A、宏觀經(jīng)濟(jì)
B、行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)
C、市場波動
D、股利政策
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】影響股票投資價值的內(nèi)部因素 熟悉
【解析】影響股票投資價值的內(nèi)部因素主要包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、 股份分割、增資和減資以及并購重組等。
3、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()
A、普通股票股東缺席時
B、經(jīng)董事會表決準(zhǔn)許后
C、討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時
D、經(jīng)監(jiān)事會允許后
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】優(yōu)先股的定義 熟悉
【解析】雖然優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，但并不代表優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》，優(yōu)先股股東在以下兩種情況下具有表決權(quán)。一種情況是公司對與優(yōu)先股股東利益切身相關(guān)的重大事項進(jìn)行表決時，優(yōu)先股股東享有表決權(quán)
另一種情況是由于公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東同樣的表決權(quán)
4、關(guān)于股票，下列說法錯誤的是()
A、股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B、同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)
D、股票是設(shè)權(quán)證券
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】股票的性質(zhì) 掌握
【解析】股票是證權(quán)證券。
5、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()
A、股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
B、從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值
C、事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
D、股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】與股票相關(guān)的資本管理概念-股份變動 掌握
【解析】并股后 ，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)
6、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()
A、也在上海證券交易所市場實行
B、指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券
C、指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券
D、指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】我國的證券托管制度 掌握
【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會員的不同證券營業(yè)部買入證券。投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。
7、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格 為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是()。
A、15.35元成交200股，15.50元成交400股
B、15.35元成交100股，15.50元成交500股
C、15.35元成交200股，15.50元成交300股
D、15.35元成交500股，15.50元成交100股
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】股票的競價原則 掌握
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：
第一，最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
第二，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
第三，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
8、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。
A、每股收益
B、市盈率
C、股本總額
D、股價或市值
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】股票價格指數(shù)的概念 熟悉
【解析】股票價格指數(shù)是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標(biāo)
9、下列屬于主動退市的情形是()
A、上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請
B、上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充
C、上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請為獲證券交易所同意
D、上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】股票退市制度 熟悉
【解析】上市公司通過對上市地位維持成本收益的理性分析，或者為充分利用不同證券交易場所的比較優(yōu)勢，或者為便捷、有效地對公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)等實施調(diào)整，或者為進(jìn)一步實現(xiàn)公司股票的長期價值，可以依據(jù)《證券法》 和證券交易所規(guī)則實現(xiàn)主動退市。上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請主動退市：
(1 ) 上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易;
(2 ) 上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓;
(3 ) 上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;
(4 ) 上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;
(5) 除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;
(6) 上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷;
(7) 上市公司股東大會決議公司解散。
10、主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()
Ⅰ業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形
Ⅱ現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化
Ⅲ不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的投保、訴訟、仲裁或其他重大事項
Ⅳ最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)收入比上年下降50%以上的情形
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】上市公司公開發(fā)行的規(guī)定 掌握
【解析】中國證監(jiān)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足以下條件：
(1 ) 發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3 年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。
(2 ) 發(fā)行人最近3 年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
(3 ) 發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行。
(4 ) 最近3 個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3 0 0 0 萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。
(5 ) 最近3 個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元或者最近3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3 億元。
(6 ) 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3 0 0 0萬元。
(7 ) 最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于2 0 % 。
(8 ) 最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
(9 ) 發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴。
(10) 發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。
(11) 發(fā)行人不得有影響持續(xù)盈利能力的情形。
11、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()
Ⅰ、開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則
Ⅱ 、開立證券賬戶應(yīng)該堅持真實性原則
Ⅲ、一個自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶
Ⅳ、一個法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】開立證券賬戶的基本原則和要求 掌握
【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。
12、按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為()
Ⅰ、累積優(yōu)先股
Ⅱ 、非累積優(yōu)先股
Ⅲ、可贖回優(yōu)先股
Ⅳ、不可贖回優(yōu)先股
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】優(yōu)先股的分類 熟悉
【解析】根據(jù)公司因當(dāng)年可分配利潤不足而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息，差額部分是否累積到下一會計年度，可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。累積優(yōu)先股是指公司在某一時期所獲盈利不足，導(dǎo)致當(dāng)年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時，則將應(yīng)付股息累積到次年或以后某一年盈利時，在普通股的股息發(fā)放之前，連同本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時，對所欠股息部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補(bǔ)發(fā)。
13、下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()
Ⅰ、影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征
Ⅱ 、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
Ⅲ、供求關(guān)系是影響股票市場價格的最直接因素
Ⅳ、長期來看，股票的市場價格由股票的價值決定
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ 、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】股票的市場價格 熟悉
【解析】股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。因為影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征。
14、關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()
Ⅰ、清算在前，交收在后
Ⅱ 、清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行
Ⅲ、清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進(jìn)行
Ⅳ、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ 、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】證券清算與交收 了解
【解析】中國結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司。證券公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。
15、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。
Ⅰ、中證100指數(shù)
Ⅱ 、中證200指數(shù)
Ⅲ、中證600指數(shù)
Ⅳ、中證700指數(shù)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】中證規(guī)模指數(shù) 熟悉
【解析】中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù) 、中證200指數(shù) 、中證500指數(shù) 、中證700指數(shù) 、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。
16、港股通股票包括()
Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股
Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股
Ⅲ、A+H股上市公司的H股
Ⅳ、在聯(lián)交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】滬港通和深港通 熟悉
【解析】深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市 值 50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及香港聯(lián)合交易所上市的A + H 股公司股票。
17、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有()
Ⅰ、核準(zhǔn)制是從注冊制向?qū)徟七^渡的中間模式,審批制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式
Ⅱ 、審批制下公司發(fā)行股票的一個重要條件是取得發(fā)行指標(biāo)和額度，沒有發(fā)行指標(biāo)和額度的公司無法發(fā)行股票
Ⅲ、核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請
Ⅳ、注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】審批制、核準(zhǔn)制和注冊制 掌握
【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種;審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。在市場逐漸發(fā)育成熟的過程中，股票發(fā)行監(jiān)管制度也應(yīng)該逐漸地改變，以適應(yīng)市場發(fā)展需求，其中審批制是完全計劃發(fā)行的模式 ，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的模式。
18、國家股有()持有。
18、國家股有()持有。
Ⅰ、國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅱ 、國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)
Ⅲ、財政部授權(quán)的部門
Ⅳ、根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考點及考綱要求】我國股票的類型-國家股 了解
【解析】國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。
19、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括()
Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付紅利
Ⅱ 、紅利的支付不能減少其注冊資本
Ⅲ、公司在無力償債時不能支付紅利
Ⅳ、公司在增發(fā)新股前不能支付紅利
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】普通股股東的權(quán)利 掌握
【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利;紅利的支付不能減少其注冊資本 ;公司在無力償債時不能支付紅利。
20、不屬于有限售條件的股份的是()
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份
B.因股權(quán)分置改革這哪是鎖定的股份
C.內(nèi)部職工股
D.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】有限售條件的股份【了解】
【233網(wǎng)校解析】境內(nèi)上市外資股，即B 股 。境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如 H 股 。境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股屬于無限售條件股份，無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。
21、下列關(guān)于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說法，錯誤的是()。
A.普通股股東可全面參與公司的經(jīng)營管理， 享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營管理
B.普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的;而優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小
C.優(yōu)先股的股息一 般來自稅前利潤，而債券的利息來自可分配稅后利潤
D.優(yōu)先股沒有到期的概念，發(fā)行人沒有償還本金的壓力，而除了永續(xù)債券這種特殊的配合證券外，絕大多數(shù)債券需要到期還本付息
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別【了解】
【233網(wǎng)校解析】優(yōu)先股的股息一般來自可分配稅后利潤，而債券的利息來自稅前利潤。故C選項錯誤。
22、報價驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。
A.競價市場
B.訂單驅(qū)動市場
C.經(jīng)紀(jì)商市場
D.做市商市場
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】報價驅(qū)動【掌握】
【233網(wǎng)校解析】報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場， 也被稱為做市商市場
23、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一 期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例應(yīng)不高于()
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市的規(guī)定【掌握】
【233網(wǎng)校解析】中國證監(jiān)會發(fā)布的 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定 ，首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足：最近一期末無形資產(chǎn) (扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后 )占凈資產(chǎn)的比例不高于2 0 %
24、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
B.股份公司只能用留存收益支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.公司在無力償債時不能支付紅利
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】普通股票股東的權(quán)利【掌握】
【233網(wǎng)校解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。第一，法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利;紅利的支付不能減少其注冊資本 ;公司在無力償債時不能支付紅利。我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金?？梢?，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。第二，其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
25、證券發(fā)行上市( ) 是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保存代表人員負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上面的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實公司資料的真實、準(zhǔn)備和完整性，協(xié)助發(fā)行人監(jiān)理嚴(yán)格的信息披露制度。
A.保薦制度
B.注冊制度
C.核準(zhǔn)制度
D.審核制度
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】保薦制度【掌握】
【233網(wǎng)校解析】保薦制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。
26、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】證券賬戶的種類【掌握】
【233網(wǎng)校解析】根據(jù) 《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶 (一碼通賬戶 )及子賬戶 ，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。
27、下列關(guān)于股票投資的基本面分析法的說法，錯誤的是()
A、基本面分析法對長期價格走勢的預(yù)測能力較弱，對基本面數(shù)據(jù)的真實性完整性依賴性強(qiáng)
B、體現(xiàn)了以價值分析理論為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算為主要分析手段的基本特征
C、基本面分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析及公司分析三大內(nèi)容
D、基本假設(shè)是股票的價值決定其價格和股票的價格圍繞價值波動
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】股票投資分析應(yīng)注意的問題【了解】
【233網(wǎng)校解析】基本分析法的優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價格決定的基本因 素及這些因素對價格的影響方式和影響程度;缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱。
28、下列關(guān)于深港通的說法，錯誤的是()
A、深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股，恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票
B、深港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(買賣盤傳遞)，買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
C、深港通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(買賣盤傳遞)，買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票
D、深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深圳證券交易所上市A+H股公司股票
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】滬港通和深港通【熟悉】
233網(wǎng)校解析：深港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深圳證券交易所在
香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(買賣盤傳遞)，買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。而非委托香港經(jīng)紀(jì)商。
29、下列關(guān)于股票的參與性特征的說法，正確的有()
I. 股票持有人有權(quán)參與公司管理
II. 股票持有人有權(quán)出席股東大會
III. 股票持有人有權(quán)參與公司重大決策
IV. 股東參與公司重大決策的權(quán)利大小始終是相等的
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】股票的特征【掌握】
【233網(wǎng)校解析】參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。普通股股票持有人作
為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。特別股
股東相對于普通股股東，根據(jù)約定在參與性上有特別權(quán)利或特別限制。股票持有人對于公司重大決策沒有決定權(quán)。
30、普通股票股東的權(quán)利包括()。
I.公司重大決策參與權(quán)
II.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
III.查閱、復(fù)制會計賬薄的權(quán)利
IV.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
A.I、II、IV
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】普通股票股東的權(quán)利【掌握】
【233網(wǎng)校解析】按照我國《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有以下權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)和其他權(quán)利。其他權(quán)利主要有知情權(quán)、處置權(quán)和優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
31、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有()
I. 代銷
II. 全額包銷
III. 余額包銷
IV. 直銷
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】證券承銷的方式【掌握】
【233網(wǎng)校解析】證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。本題1-3正確，故選擇B項。
32、委托買賣中，委托指令的內(nèi)容主要包括()
I. 證券賬戶號碼
II. 證券代碼
III. 買賣方向
IV. 委托數(shù)量和價格
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】證券交易機(jī)制【掌握】
【233網(wǎng)校解析】在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的具體要求，這些要求主要體現(xiàn)在委托指令的內(nèi)容中。委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:證券賬戶號碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價格;交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。本題全部正確，選擇A項。
33、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有()。
I、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
II、法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為
III、在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購一部分外，其余部分應(yīng)該向社會公眾公開發(fā)行
IV、外資股指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份
A、I、II、III
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第一節(jié)
【考點及考綱要求】我國股票的類型【掌握】
【233網(wǎng)校解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股
票。境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。
34、股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在()。
I、發(fā)行監(jiān)管制度
II、發(fā)行方式
III、發(fā)行地點
IV、發(fā)行定價
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、IV
D、II、III
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】股票發(fā)行制度【掌握】
【233網(wǎng)校解析】我國股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價三個
方面。
35、下列關(guān)于證券委托的形式的描述，正確的有()
I、現(xiàn)場委托
II、柜臺委托
III、非柜臺委托
IV、非現(xiàn)場委托
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第三節(jié)
【考點及考綱要求】證券委托的形式【了解】
【233網(wǎng)校解析】證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
36、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的是()
I、戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售持有期限不少于24個月
II、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票
III、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價和配售
IV、首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份的投資者才能參與網(wǎng)上申購
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、IV
D、II、III
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點及考綱要求】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式—向戰(zhàn)略投資者配售【掌握】
【233網(wǎng)校解析】戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于 12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。I錯誤，II、III、IV正確，故選A。
37、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承申請辦理過戶登記，申請人需提供的材料有()
I、過戶登記申請
II、證券權(quán)屬證明文件
III、過入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件
IV、過入方身份證明文件
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
【對應(yīng)章節(jié)】第四章
【考點及考綱要求】公眾股非交易過戶
【233網(wǎng)校解析】境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。本題全部正確選擇C項。
38、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有()
Ⅰ、股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格
Ⅱ、發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行
Ⅲ、如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
Ⅳ、股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【對應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點及考綱要求】股票的票面價值【掌握】
【233網(wǎng)校解析】股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。該種股票被稱 為有面額股票。股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作 為發(fā)行價，被稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也 等于面值總和。發(fā)行價格高于面值被稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和
的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列 為公司資本公積金。隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每 股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。盡 管 如 此 ，票面價值代表了每一份股份占總股份的比例，在確定股東權(quán)益時仍有一定的意義。
39、在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的機(jī)構(gòu)投資者是()
A.激進(jìn)型共同基金
B.保險公司
C.穩(wěn)健型基金
D.養(yǎng)老基金
在國外,通常不會持有大量優(yōu)先股票的機(jī)構(gòu)投資者是激進(jìn)型共同基金。
【考點】優(yōu)先股
【章節(jié)】第四章 第一節(jié)
40、股東大會作出普通決議，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。
A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/5
【考綱要求】普通股股東的權(quán)利 第四章 第一節(jié)掌握
【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半 數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以 及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持 表決權(quán)的三分之二以上通過。
41、滬股通股票不包括的股票為( )
A.上證180指數(shù)成分股
B. A+H股上市公司的上交所上市
C.B股
D.上證380指數(shù)成分股
【考綱要求】滬股通——滬股通第四章 第四節(jié) 熟悉
【解析】滬股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證 券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定 范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。試點初期，滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)及上證380指數(shù)成分股，以及 上交所上市的A + H股公司股票。滬股通起始額度為每日130億元人民幣。
42、在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為()
A.境外投資股
B.B股
C.優(yōu)先股
D.CDR
【考綱要求】境外上市外資股 第四章 第一節(jié)熟悉
【解析】境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市 的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣 地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。
43、關(guān)于B股，下列說法錯誤的是()
A.以人民幣標(biāo)明股票面值
B.目前境內(nèi)居民個人不得購買
C.以外幣認(rèn)購、買賣
D.采取記名股票形式
【考綱要求】境外上市外資股第四章 第一節(jié)熟悉
【解析】境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市 的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣 地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣， 證券交易所上市交易。
44、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()
A.人民幣普通股票
B.證券投資基金
C. B股
D.債券
【考綱要求】境外上市外資股第四章 第一節(jié)熟悉
【解析】境內(nèi)居民 個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但 不允許使用外幣現(xiàn)鈔。境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。境內(nèi)居 民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。
45、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為()。
A.記名股票
B.無記名股票
C.優(yōu)先股票
D.記名股票或無記名股票
【考綱要求】記名股票和無記名股票 第四章 第一節(jié)熟悉
【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以 為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并 應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記 名。
46、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是 ()。
A.網(wǎng)上委托
B.傳真委托
C.人工電話委托
D.自助終端委托
【考綱要求】委托指令的基本類別 第四章 第三節(jié) 掌握
【解析】證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。
47、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。
A.公司經(jīng)營狀況
B.行業(yè)前景
C.供求關(guān)系
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
【考綱要求】股票的市場價格 第四章 第四節(jié) 熟悉
【解析】在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的
直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。
48、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有()
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
Ⅲ.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主 承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行
Ⅳ.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考綱要求】網(wǎng)下發(fā)行 第四章第二節(jié)了解
【解析】首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商 應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申 購總量的10%,然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。剔除部分 不得參與網(wǎng)下申購。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者 的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù) 量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止 發(fā)行。
49、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的是
Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布
Ⅱ.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進(jìn)行交易
Ⅲ.證券交易中的欺詐行為
Ⅳ.上市企業(yè)董事長發(fā)生變動未向社會披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【考綱要求】證券交易原則——公開原則 第四章第三節(jié)掌握
【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。
