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2010年證券交易《第十章證券登記與結(jié)算》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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31、根據(jù)各結(jié)算參與人的(  ),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例,確定其最低結(jié)算備付金限額。{Page}


32、在每月前(  )營業(yè)日內(nèi),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。{Page}


33、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的(  )。{Page}


34、接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(  ),作為共同對手方,以結(jié)算參與人為單位,對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。{Page}


35、在( ?。?,境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu),而交易委托證券公司進(jìn)行,由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對手是證券公司,投資者賣出證券時,賣出證券需從境外托管機構(gòu)劃付到證券公司,因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。{Page}


36、(  )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。{Page}


37、( ?。┯捎谖磳嵭星岸吮O(jiān)控,存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。{Page}


38、( ?。┲缸C券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項,或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。{Page}


39、為收回墊付款項,證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券,但如果處置時的市場價格低于先前的成交價,變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項,這一風(fēng)險即為( )。{Page}


40、( ?。┦侵赣捎谧C券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或人為操作失誤,證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。{Page}


41、中國證券監(jiān)督管理委員會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的( ?。┽槍皇诊L(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險,明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險防范和控制措施,形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險管理體系。 {Page}


42、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司已經(jīng)于2007年2月發(fā)布了( ?。瑢τ诮Y(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范進(jìn)行細(xì)化。{Page}


43、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的( ?。约敖Y(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。{Page}


44、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為( ?。?。{Page}

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