6、 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A. 內(nèi)幕交易
B. 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C. 將自營賬戶借給他人使用
D. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E. 委托其他證券公司代為買賣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
7、 證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
8、 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A. 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C. 要求會員按月編制庫存證券報表
D. 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E. 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
9、 下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
10、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對手的自主性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
11、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有
A、 市場風(fēng)險
B、 違約風(fēng)險
C、 公司風(fēng)險
D、 經(jīng)營風(fēng)險
E、 法律風(fēng)險
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
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