【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3％。
42.【答案】D
【解析】汪券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
43.【答案】A
【解析】A項禁止行為應為“自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益”。
44.【答案】C
【解析】證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
45.【答案】C
【解析】集合資產管理業務的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是“一對多”；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產必須進行托管；④通過專門賬戶經營運作。
46.【答案】C
【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％；②交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90％；③國債折算率最高不超過95％；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80％。
47.【答案】B
【解析】機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料包括：①營業執照副本等有效身份證明文件原件及復印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復印件；③法定代表人授權書；④授權經辦人身份證明原件及復印件；⑤加蓋公章的預留印鑒卡；⑥機構普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件；⑦填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶；⑨
銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議。B項屬于個人客戶需要提交的材料。
48.【答案】C
【解析】C項屬于客戶需要載明的信息之一。 考試大論壇
49.【答案】C
【解析】A項為融券專用賬戶記錄的內容；B項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內容；D項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內容。
50.【答案】D
【解析】全國銀行間債券質押式回購期限最長為365天。回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。回購到期應按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系，不得以任何方式展期。
51.【答案】C
【解析】買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
52.【答案】D
【解析】在債券質押式回購交易中，融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。
53.【答案】D
【解析】深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。
54.【答案】A
【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行(恒豐銀行)和部分符合條件的城市商業銀行。
55.【答案】D
【解析】可用余額的計算公式為：
如可用余額小于零，結算參與人必須在T+1交收前補足差額；可用余額大于零時，即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。
56.【答案】D
【解析】根據《債券登記、托管與結算業務實施細則》的規定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結算公司申報提交或轉回質押券。
57.【答案】B
【解析】《標準券折算率管理辦法》規定，對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，由中國結算公司在每星期三收市后根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。
58.【答案】A
【解析】波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價一上期最低收盤價)“(上期最高收盤價+上期最低收盤價)÷2]。
59.【答案】D
【解析】ABC三項屬于T+1滾動交收。
60.【答案】B
【解析】客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資買人的證券作為對證券公司的擔保物。
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