【解析】自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發生變化)證券賬戶注冊資料的，由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復印件、新的有效身份證明文件及復印件、戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)；客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
82.【答案】ABD
【解析】C項屬于證券經紀業務管理風險的防范措施。
83.【答案】AB
【解析】股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等；其中前兩者屬于股份發行登記。
84.【答案】BD
【解析】B項投資者可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買入證券；D項投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。
85.【答案】ABD
【解析】C項應為“下午4點前，申購資金需全部到位；下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告”。
86.【答案】AC
【解析】主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
87.【答案】ABC
【解析】同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：①規范履行信息披露義務；②股東權益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。其中，股東權益為正值是指最近會計年度經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值。不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項屬于代辦股份轉讓的資格條件。
88.【答案】AB
【解析】CD兩項屬于網上競價發行的特有優點。 來源：考試大
89.【答案】BCD
【解析】分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前，其內容有：分紅派息比例、股權登記日、除權除息日、紅利發放日、分紅派息對象及其他事宜。
90.【答案】ABCD
【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：①基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式；②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；③通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買人的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當13收市的基金份額凈值成交；④利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。
91.【答案】ABCD
【解析】深圳證券交易所規定的申購、贖回清單應包括下列內容：①最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量；②可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率；③必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額；④最小申購、贖回單位中的預估現金部分；⑤前一交易13的基金份額凈值；⑥前一交易日的現金差額；⑦證券交易所要求提供的其他信息。
92.【答案】ABC
【解析】證券公司營業部在轉讓日當天需發布的價格信息包括：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。
93.【答案】BCD
【解析】證券自營業務具體包含四層含義：①只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務；②自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為；③在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金；④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。
94.【答案】ABD
【解析】自營業務的特點包括三方面內容：決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
95.【答案】BCD
【解析】A項屬于除內幕信息和操縱市場之外的證券自營業務的其他禁止行為。
96.【答案】ACD
97.【答案】ABCD
【解析】證券自營業務買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發行的證券；另一類是中國證監會認可的其他證券。前者主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；后者主要是已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。
98.【答案】BD
【解析】證券柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。
99.【答案】ABD
【解析】C項屬于專項資產管理業務的特點。
100.【答案】BC
【解析】A項應為綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D項屬于集合資產管理業務的特點。
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