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2011年證券從業資格考試《證券交易》第十章試題及答案

來源:233網校 2011年2月27日
導讀: 考試大證券從業資格考試網訊,2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業資格考試《證券交易》第十章 證券登記與交易結算試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  11.對于最低結算備付金比例,債券品種(包括現券交易和回購交易)按( ?。┯嬍?,債券以外的其他證券品種按(  )計收。
  A.5%,l0%
  B.10%.20%
  C.20%,30%
  D.30%,40%
  12.最低結算備付金可用于應急交收,但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時,結算參與人應( ?。┭a足。
  A.立即
  B.次一營業日
  C.2個工作日內
  D.3日內
  13.中國證券登記結算有限責任公司辦理證券登記業務的主要依據之一是(  )修訂發布的《證券持有人名冊服務業務指引》。
  A.2006年7月
  B.2007年6月
  C.2010年1月1日
  D.2010年4月7日
  14.根據規定,證券應當登記在證券持有人本人名下,但符合法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的,可以登記在( ?。┟?。
  A.法定持有人
  B.指定持有人
  C.名義持有人
  D.證券公司營業部
  15.證券登記按(  )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。
  A.證券種類
  B.證券數量
  C.性質
  D.程序
  16.證券登記按( ?。┛梢苑譃槌跏嫉怯洝⒆兏怯洝⑼顺龅怯浀取?
  A.證券種類
  B.證券數量
  C.性質
  D.程序
  17.(  )指已發行的證券在證券交易所上市前,由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
  A.初始登記
  B.退出登記
  C.變更登記
  D.債券登記
  18.經過( ?。┦掷m,投資者持有該證券的事實得到確認。
  A.初始登記
  B.退出登記
  C.變更登記
  D.債券登記
  19.( ?。┦峭顿Y者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
  A.初始登記
  B.退出登記
  C.變更登記
  D.債券登記
  20.在現階段采用( ?。┓绞降那闆r下,投資者申購后,主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數,然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。
  A.網上定價公開發行
  B.網上競價公開發行
  C.與儲蓄存款掛鉤
  D.全額預繳、比例配售
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