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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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21、對于股票上網發行申購,如果有效申購總量大于該次股票發行量,主承銷商將于( ?。┙M織搖號抽簽,公布確定的發行價和中簽率,并按規定進行中簽處理。 {Page}


22、某結算參與人3月買人證券總金額為200萬元,3月交易天數為22天,中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%,則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( ?。┰?
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
23、證券公司的證券自營業務使用的資金是(  )。
A.經紀客戶的資金
B.證券交易準備金
C.監管機構下撥的資金
D.自有或依法籌集可用于自營業務的資金
24、格式化詢價是指參與者必須按照(  )規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.交易系統
B.證券公司
C.結算代理人
D.中國人民銀行
25、上海證券賬戶當日開立,( ?。┥?。 {Page}


26、深圳證券交易所規定,債券回購交易申報數量為10張及其整數倍,單筆申報最大數量應當不超過(  )。
A.1萬張
B.3萬張
C.5萬張
D.10萬張
27、證券公司從事資產管理業務應遵循的( ?。┰瓌t是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格,未取得資產管理業務資格的證券公司,不得從事資產管理業務。
A.集中管理
B.守法合規
C.約定動作
D.資格管理
28、下列各選項中,對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定的是( ?。?。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《融資融券交易風險揭示書》
C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
D.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》
29、證券登記按( ?。┛梢詣澐譃楣煞莸怯洝⒒鸬怯洝怯?、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。
A.性質
B.程序
C.證券數量
D.證券種類
30、證券公司應當按照證券交易所的規定,在每日( ?。┫蚱鋱蟾娈斎湛蛻羧谫Y融券交易的有關信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11:30前
D.15:30前
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