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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
61、下列關于證券交易的特征說法中,正確的有(  )。 {Page}


62、在實行滾動交收的情況下,以下說法正確的是(  )。
A.清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時不同清算期發生的價款不能合并計算
C.清算證券時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D.清算證券時只有在同一清算期內且同種的汪券才能合并計算
63、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有(  )。
A.出具資產托管報告
B.安全保管集合資產管理計劃資產
C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D.執行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
64、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司(  )的可能性。
A.盈利能力下降
B.資產流動性不足
C.業務管理風險加大
D.凈資本規模和比例不符合監管規定
65、下列說法正確的有( ?。?。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續
C.貨銀對付的主要目的是有效規避結算參與人交收違約帶來的風險
D.貨銀對付就是在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
66、全國銀行問市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( ?。?br />A.處罰制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.保證金或保證券制度
67、投資者證券賬戶由( ?。┴撠熼_立。
A.中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構
68、證券公司自營業務的決策自主性表現在( ?。?。 {Page}


69、開展債券回購交易業務的主要場所為(  )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.全國銀行間同業拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
70、根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分,客戶可分為(  )。
A.親屬關系型
B.直接關系型
C.陌生關系型
D.間接關系型
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