31根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報價的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格小變動單位的是（　　）。
　　A 國債現(xiàn)貨 
　　B 證券投資基金 
　　C 可轉(zhuǎn)換債券 
　　D A股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
　　參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為小變動價位。
　　32證券交易市場的作用有（　　）。
　　A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 
　　B 決定證券交易的價格
　　C 糾正不合理的交易價格 
　　D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
　　證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
　　33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立（　　）。
　　A 完善的交易記錄制度 
　　B 投資對象備選庫制度
　　C 科學(xué)的管理業(yè)績評價體系 
　　D 有效的投資風險評估制度
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
　　34我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（　　）。
　　A B股 
　　B 可轉(zhuǎn)換債券 
　　C 國債 
　　D A股
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
　　答案解釋：我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
　　35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（　　）等。
　　A 深證B股指數(shù) 
　　B 深證基金指數(shù) 
　　C 中小企業(yè)板指數(shù) 
　　D 深證A投指數(shù)
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
　　36內(nèi)幕信息的知情人包括（　　）。
　　A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 
　　B 發(fā)行人的高級管理人員
　　C 發(fā)行人的董事 
　　D 發(fā)行人的監(jiān)事
　　※專家點評:
　　頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
　　37全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（　　）等。
　　A 成交單 
　　B 合同書 
　　C 信件 
　　D 數(shù)據(jù)電文
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
　　38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 
　　B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
　　C 交收是清算的后續(xù)與完成 
　　D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
　　39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（　　）申報買賣方向為買入。
　　A 以資融券方 
　　B 融入資金方 
　　C 以券融資方 
　　D 融出資金方
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
　　40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（　　）。
　　A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購
　　B 投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤消
　　C 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
　　D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購
　　※專家點評:
　　頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購;基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

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