31根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位的是（　　）。
　　A 國(guó)債現(xiàn)貨 
　　B 證券投資基金 
　　C 可轉(zhuǎn)換債券 
　　D A股
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)
　　參考答案：A C D 答案解釋?zhuān)夯鹨?.001元作為小變動(dòng)價(jià)位。
　　32證券交易市場(chǎng)的作用有（　　）。
　　A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 
　　B 決定證券交易的價(jià)格
　　C 糾正不合理的交易價(jià)格 
　　D 提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：A D
　　證券交易市場(chǎng)的作用：1.為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格;3.實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
　　33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（　　）。
　　A 完善的交易記錄制度 
　　B 投資對(duì)象備選庫(kù)制度
　　C 科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系 
　　D 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 196 頁(yè) 答案：B C D
　　34我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)（　　）。
　　A B股 
　　B 可轉(zhuǎn)換債券 
　　C 國(guó)債 
　　D A股
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 8 頁(yè) 答案：B C
　　答案解釋?zhuān)何覈?guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買(mǎi)賣(mài)股
　　35收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（　　）等。
　　A 深證B股指數(shù) 
　　B 深證基金指數(shù) 
　　C 中小企業(yè)板指數(shù) 
　　D 深證A投指數(shù)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：A B C D
　　36內(nèi)幕信息的知情人包括（　　）。
　　A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 
　　B 發(fā)行人的高級(jí)管理人員
　　C 發(fā)行人的董事 
　　D 發(fā)行人的監(jiān)事
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 175 頁(yè) 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
　　37全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括（　　）等。
　　A 成交單 
　　B 合同書(shū) 
　　C 信件 
　　D 數(shù)據(jù)電文
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 答案：A B C D
　　38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 
　　B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
　　C 交收是清算的后續(xù)與完成 
　　D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) 答案：B C D
　　39在交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，（　　）申報(bào)買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入。
　　A 以資融券方 
　　B 融入資金方 
　　C 以券融資方 
　　D 融出資金方
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：B C
　　40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（　　）。
　　A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)
　　B 投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消
　　C 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月
　　D 投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 125，126 頁(yè) 答案：A B 投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu);基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

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