11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的（　　）特征。
　　A 風(fēng)險(xiǎn)性 
　　B 收益性 
　　C 流動(dòng)性 
　　D 市場(chǎng)性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：C
　　12，投資者買賣證券的步是要向（　　）申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
　　A 證券交易所 
　　B 存管銀行
　　C 證券登記結(jié)算公司
　　D 證券公司
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 13 頁(yè) 參考答案：C
　　13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（　　）。
　　A 9:15至11:30，13:00至15:00 
　　B 15:00至15:30
　　C 9:30至11:30、13:00至15:00來(lái)源：www.examda.com
　　D 9:00至12:00、13:00至16:00
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 140 頁(yè) 參考答案：C
　　14，（　　）是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。
　　A 柜臺(tái)委托 
　　B 市價(jià)委托 
　　C 電話委托 
　　D 限價(jià)委托
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)
　　參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
　　15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本限額為人民幣（　　）。
　　A 五億元 
　　B 二億元 
　　C 一億元 
　　D 五千萬(wàn)元
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：A
　　16，貨銀對(duì)付的主要目的是（　　）。
　　A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性
　　B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累
　　C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
　　D 降低結(jié)算失敗率，限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 262 頁(yè) 參考答案：A
　　17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是（　　）。
　　A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 
　　B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先
　　C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu) 
　　D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A
　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（　　）。
　　A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
　　B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
　　C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
　　D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 151，152 頁(yè) 參考答案：B
　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（　　）。
　　A 認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同 
　　B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
　　C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 
　　D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A
　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（　　）。 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站//www.examda.com/
　　A 交易所的結(jié)算賬戶 
　　B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 
　　D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 參考答案：B

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