11證券登記結算機構具體負責為證券的發行和在證券交易所的交易活動提供以下服務（　　）。
　　A 存管 
　　B 公布市場信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。
　　12指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統的特點包括（　　）。
　　A 證券成交價格的形成由做市商決定
　　B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
　　C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
　　D 投資者買賣證券都以做市商為對手
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
　　13按照我國現行的證券交易規則，（　　）是證券交易競價的結果。
　　A 不成交 
　　B 推遲成交 
　　C 部分成交 
　　D 全部成交
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券交易競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
　　14根據深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括（　　）。
　　A 派遣合格代表入場從事證券交易活動 
　　B 按規定提供相關的業務報表和賬冊
　　C 維護證券交易所的合法權益
　　D 維護投資者的合法權益 來源：www.examda.com
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
　　15關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（　　）。
　　A 中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
　　B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日超30個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務
　　C 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
　　D 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務。
　　16下列有關整數委托和零數委托的表述中，正確的有（　　）。
　　A 整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托
　　B 整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托
　　C 零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托
　　D 零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
　　17中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規定有（　　）。
　　A 履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一的比率
　　B 融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規定交納履約金
　　C 履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應追溯調整
　　D 中國結算公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
　　答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布;履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應不追溯調整。
　　18關于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（　　）。
　　A 交易席位可以按照證券交易所的有關規定轉讓
　　B 交易席位可以退回
　　C 交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
　　D 交易席位轉讓時對受讓方沒有條件限制
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
　　答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉讓時對受讓方有條件限制。
　　19下列尚未公開的信息中，（　　）屬于內幕信息。
　　A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同
　　B 持有公司3%股份的股東或實際控制人，持有股份或者控制公司情況發生變動
　　C 上市公司發生重大損失
　　D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業內的壟斷地位
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動屬于內幕信息。
　　20關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　　）。
　　A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
　　B 有形席位的一個特點是交易速度比較快
　　C 無形席位不需要證券公司派駐場內交易員
　　D 無形席位采用場內報盤方式
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報盤方式。

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