41，一般而言，（　　）的自營買賣僅為非上市的債券買賣。
　　A 柜臺和承銷業務中 
　　B 上市證券 
　　C 柜臺 
　　D 承銷業務中
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
　　42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（　　）。
　　A 基金指數 
　　B 中小企業板指數 
　　C B股指數 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
　　D A股指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
　　43，根據我國現行證券交易擁金收取標準的規定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A 0.4% 
　　B 1% 
　　C 0.3% 
　　D 0.25%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
　　44如合格境外機構投資者的托管人出現資金交收透支，結算公司可以（　　）。
　　A 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券
　　B 在托管人于3個交易日內補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
　　C 根據托管人發生的透支金額，按結算公司有關規定計收罰息
　　D 提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券;在托管人于2個交易日內補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據托管人發生的透支金額，按人民銀行有關規定計收罰息。
　　45對于上海證券交易所上市股票的紅利派發，股票發行人接到中國證券登記結算公司上海分公司核準現金紅利派發的答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向（　　）申請信息披露。
　　A 上海證券信息公司 
　　B 證券登記結算機構 
　　C 上海證券交易所 
　　D 中國證監會
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
　　46按照現行規定，（　　）不對證券公司的證券經紀業務進行監督。
　　A 中國人民銀行 
　　B 中國證監會派出機構 
　　C 中國證監會 
　　D 證券交易所
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
　　47做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺取（　　）。
　　A 自有資金或證券…手續費收入 
　　B 客戶資金或證券…手續費收入
　　C 自有資金或證券…買賣證券差價
　　D 客戶資金或證券…買賣證券差價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
　　48證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存（　　）年。
　　A 5 
　　B 3 
　　C 20 
　　D 10
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
　　49按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（　　）。
　　A 即日買進的可轉債當日可申請轉股
　　B 可轉債的轉股申報優于買賣申報 來源：考試大的美女編輯們
　　C 可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發行公司的股票
　　D 可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉換公司債券
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
　　可轉債的買賣申報優于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額可轉換公司債券。
　　50參與全國銀行間債券回購業務的金融機構應在（　　）開立債券托管賬戶。
　　A 中央國債登記結算有限責任公司 
　　B 中國證券登記結算公司
　　C 證券交易所 
　　D 全國銀行間同業拆借中心
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A

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