31，交易日(T日)閉市后，（　　）將當日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結算上海分公司。
　　A 證券交易所 
　　B 地方登記公司 
　　C 各證券營業(yè)部 
　　D 結算參與人
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
　　32，對于開放式基金來說，在基金（　　）的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
　　A 交易價格 
　　B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
　　C 單位基金份額的負債值 
　　D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：
　　參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
　　33，中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（　　）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
　　A 真實性 
　　B 合規(guī)性 
　　C 齊備性 
　　D 可行性
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
　　34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（　　）。
　　A 保持獨立、客觀 
　　B 建立和完善投資對象備選庫制度
　　C 建立嚴密的研究工作業(yè)務流程 {來源：考{試大}
　　D 建立研究與交易之間的交流制度
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
　　應符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
　　35，證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（　　）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
　　A 風險監(jiān)控部門 
　　B 風險控制委員會 
　　C 證券自營部門 
　　D 稽核部門
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
　　36，在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應當至少每（　　）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
　　A 5個月 
　　B 4個月 
　　C 3個月 
　　D 2個月
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
　　37，結算備付金限額的確定，與（　　）無關。
　　A 上月交易天數(shù) 
　　B 上月債券回購初始融出資金金額
　　C 上月買斷式回購到期購回金額 
　　D 上月基金二級市場買入金額
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
　　38，新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（　　）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
　　A 各證券公司 
　　B 新股發(fā)行人 
　　C 證券交易所 
　　D 證券登記結算公司
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
　　39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（　　）。
　　A 審計上市公司的審計師 
　　B 證券交易所的有關人員
　　C 證券業(yè)協(xié)會的有關人員 
　　D 上市公司的獨立董事
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
　　40，上市公司股東大會進行網(wǎng)絡投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”。
　　A 10 
　　B 15 
　　C 24 
　　D 36
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D

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