91、在深圳證券交易所實行當日回轉交易的有( )。
A.
債券競價交易
B.
權證交易
C.
債券大宗交易
D.
專項資產管理計劃收益權份額協議交易
92、對于( ),交易所在協議平臺交易時間內通過協議平臺和交易所網站即時公布每筆協議交易的報價信息和成交信息。
A.
權益類證券大宗交易
B.
債券大宗交易
C.
公司債券大宗交易
D.
專項資產管理計劃協議交易
93、證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括( )。
A.
自營業務賬戶、席位情況
B.
涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策
C.
自營風險監控報告
D.
其他需要報告的事項
94、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立( )。
A.
證券賬戶
B.
資金賬戶
C.
托管賬戶
D.
資產賬戶
95、證券公司根據( )確定對客戶融資融券的授信。
A.
客戶融資融券申請
B.
提交的保證金額度
C.
客戶征信調查
D.
主觀判斷
96、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系,主要內容包括( )。
A.
建立投資指令審核制度
B.
執行公平的交易分配制度,公平對待客戶
C.
建立交易監測系統、預警系統和反饋系統,完善相關的安全設施
D.
建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
97、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中,正確的有( )。
A.
基金募集期內,上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B.
在最低申購金額的基礎上,累加申購金額為100元或其整數倍,但單筆申報最高不能超過99 999 900元
C.
上海證券交易所在申購贖回時間,在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值
D.
同一交易日可進行多次申購或贖回申報,申報指令可以更改或撤銷,但申報已被受理的除外
98、下列關于權證上市首日開盤參考價的說法中正確的有( )。
A.
權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算
B.
無保薦機構的,由發行人計算,并將計算結果提交證券交易所
C.
權證上市首日開盤參考價由發行人計算
D.
無發行人的,由保薦機構計算,并將計算結果提交證券交易所
99、從基金的基本類型看,基金一般可分為( )。
A.
交易型開放式指數基金
B.
封閉式基金
C.
開放式基金
D.
上市開放式基金
100、深圳證券交易所協議平臺上進行的( )暫不納入交易所即時行情和指數的計算,成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
A.
權益類證券大宗交易
B.
債券大宗交易(除公司債券外)
C.
雙邊交易債券的大宗交易
D.
專項資產管理計劃協議交易