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2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
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141、 證券交易中的委托單,如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。 (  )

142、 補辦新號碼證券賬戶卡的,復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 (  )

143、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。(  )

144、 在面臨資金或證券交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。(  )

145、 證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控,只需重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格的異常交易行為。 (  )

146、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 (  )

147、 證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。 (  )

148、司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。 (  )

149、 證券公司負(fù)責(zé)融資融券風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位。 (  )

150、 如果漲跌幅限制價格與前收盤價之差的絕對值低于價格最小變動單位的,以前收盤價增減一個價格最小變動單位為漲跌幅限制價格。 (  )

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