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2012年證券從業《證券交易》過關沖刺卷(4)

來源:233網校 2012年10月23日
導讀:
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51、(  )應當制定轉融通業務合同標準格式,報證監會備案。
A. 證監會派出機構
B. 證券交易所
C. 證券金融公司
D. 中國證券業協會
52、證券公司自營買賣業務的首要特點為(  )。
A. 決策的自主性
B. 交易的風險性
C. 收益的不穩定性
D. 買賣的隨意性
53、下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中,錯誤的是(  )。
A. 目前,我國證券市場采用的是法人結算模式
B. 證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成
C. 證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理
D. 客戶證券交易結算資金的取出,只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名 銀行結算賬戶,再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉
54、經過(  )手續,投資者持有該證券的事實得到確認。
A. 初始登記
B. 退出登記
C. 變更登記
D. 債券登記
55、根據有關規定,上市公司披露定期報告、臨時公告,要進行(  )。
A. 例行停牌
B. 臨時停牌
C. 盤中停牌
D. 復牌
56、以下關于證券公司的賬戶體系的說法,不正確的是(  )。
A. 融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣
B. 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
C. 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D. 客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
57、目前按照《證券法》的規定,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(  ),以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A. 證券公司
B. 商業銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
58、債券買斷式回購交易也稱(  )。
A.封閉式回購
B. 開放式回購
C. 一次性回購
D. 雙向回購
59、證券公司及其人員應當遵循(  )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A. 誠實守信
B. 誠實信用
C. 勤勉刻苦
D. 審慎投資
60、證券公司應當在接受客戶申請賬戶銷戶并完成其賬戶交易結算后的(  )個交易日內辦理完畢。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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