11、 證券公司應當在（　　）起60個工作日以內，按照《試行辦法》的規定對集合資金管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構，并上報證監會及注冊地證監會派出機構備案。
A．每個月結束之日
B．每個季度結束之日
C．每半年度結束之日
D．每個年度結束之日


12、 買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（　　）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A．交易席位
B．證券賬戶
C．清算編號
D．資金賬戶


13、 中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括（　　）。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業務
D．記過


14、 下列的（　　）不屬于證券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則


15、 在我國，新股網上競價發行是指主承銷商按照（　　）確定的底價將公開發行的股票發售給投資者的過程。
A．中國證監會
B．主承銷商
C．上市的證券交易所
D．股票發行人


16、 證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由（　　）家以上營業部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


17、 我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（　　）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經紀證券賬戶
D．證券投資基金賬戶


18、 關于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（　　）。
A．申請材料送交日為T一4日前
B．提交公告申請日為T一1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權登記日為T+3 日


19、 證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（　　）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實現市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機會均等


20、 根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，（　　）。
A．席位可以退回，可以轉讓
B．席位不可以退回，可以轉讓
C．席位可以退回，不可以轉讓
D．席位不可以退回．不可以轉讓