31、 在我國，新股網上競價發行是指（　　）利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。
A．新股發行人
B．新股發行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結算公司


32、 下列不是定向資產管理業務特點的是（　　）。
A．證券公司與客戶必須是一對一的
B．具體投資方向應在資產管理合同中約定
C．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
D．通過專門賬戶經營運作


33、 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（　　）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格


34、 可轉換債券是指持有者依據一定的轉換條件可將債券轉換成（　　）的債券。
A．基金
B．優先股
C．另一種證券
D．普通股


35、 某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（　　）元。
A．400 000
B．18 182
C．33 333
D．2 000 000


36、 目前，我國公開發行的股票的交易方式是（　　）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場外市場交易
C．上市公司退市后在場外交易市場交易
D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易


37、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（　　）。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價


38、 上市開放式基金合同生效后即進入（　　），一般不超過3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期


39、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（　　）進行。
A．證券交易所交易系統
B．交易清算系統
C．證券公司
D．互聯網


40、 對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每（　　）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五