51、 從處理方式來看，證券公司都以（　　）為對手辦理清算與交收。
A．證監會
B．交易所或清算機構
C．另一證券公司
D．上市公司


52、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（　　）計算。
A．發行價格
B．凈值
C．市值
D．面值


53、 證券經營下述（　　）業務要求注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經紀
B．證券投資咨詢
C．財務顧問
D．證券自營


54、 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）萬元。
A．50
B．100
C．200
D．500


55、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5 000萬元，標準券折算比率為1：1．50，當日公司現金余額為35 000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6 000萬股，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠（　　）。(不考慮各項稅費)
A．需要做1 000萬元的回購，標準券不夠
B．需要做5 000萬元的回購，標準券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30 000萬元的回購，標準券不夠


56、 對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日（　　）前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
A．5個交易日
B．4個交易日
C．3個交易日
D．2個交易日


57、證監會派出機構應當自收到證券公司融資融券業務申請材料之日起（　　）個工作日向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30


58、 下列不屬于證券公司自營業務投資范圍的是（　　）。
A．股票
B．政府債券
C．資產抵押證券
D．權證


59、 根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

60、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（　　）。
A．規模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內幕交易
D．信用交易