11、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（　　）。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法


12、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（　　）。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過


13、 （　　）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。
A．法律風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．管理風(fēng)險


14、 在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（　　）。
A．A字頭賬號
B．B字頭賬號
C．C字頭賬號
D．D字頭賬號


15、 “債券回購交易申請表”不需填寫（　　）。
A．資金賬戶名稱
B．資金賬號
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號


16、 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　　）內(nèi)報證券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日


17、 證券回購交易實質(zhì)上是一種以（　　）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券


18、 目前深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的品種不包括（　　）天國債回購。
A．3
B．5
C．7
D．91


19、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（　　）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動
B．公司一次性抵押或出售40％的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化


20、 按（　　）劃分，可將權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限