71、 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。這些情形包括（　　）。
A．違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款
D．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應


72、 某證券公司自營證券種類涉及5個行業(金融、鋼鐵、房地產、網絡、商業)的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統性風險的有（　　）。
A．中央銀行調整利率
B．中國證監會發布漲跌停板制度
C．網絡泡沫風險
D．出現通貨膨脹


73、 下列屬于內幕交易的有（　　）。
A．非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內幕人員向他人透露尚未公開的“發行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內幕人員在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D．發行公司的雇員利用尚未公開的“持有發行人2％的發行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票

74、 《證券交易委托代理協議書》對于客戶與證券經紀商來說是（　　）。
A．基本約定
B．基本協議
C．基本法則
D．基本法律文書


75、 自營業務的內部監督與檢查的內容有（　　）。
A．自營部門與資金、財會、經濟業務等部門應嚴格分開
B．自營部門應建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度


76、 中國證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的（　　）等事項，進行非現場檢查和現場檢查。
A．融券業務范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔保物的收取和管理


77、 在證券經紀業務中，代理委托關系的建立表現為（　　）。
A．開戶
B．受理
C．委托
D．交收


78、星球證券公司辦理集合資產業務，下列各項是該公司2010年的投資計劃，其中違反規定的有（　　）。
A．將集合管理計劃資產用于為他人提供擔保，從中獲取報酬
B．將集合管理計劃資產用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規模
C．將自有財產用于資金拆借
D．將集合資產管理計劃資產為另一證券公司提供保證


79、 證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產
B．利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券登記結算公司的業務范圍和職能包括（　　）。
A．證券持有人名冊登記
B．接受上市申請，安排證券上市
C．受發行人的委托派發證券權益
D．證券的存管和過戶