81、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（　　）。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益


82、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（　　）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰


83、 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（　　）。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利


84、 上市公司有以下（　　）情形時，證券交易所將對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．因會計財務(wù)報告存在虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
C．在法定期限內(nèi)未披露半年度報告，公司股票已停牌2個月。
D．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，-經(jīng)證券交易所未同意其實施


85、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（　　）。
A．投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理
B．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管
C．每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因


86、 在上海證券交易所市場，證券投資基金賬戶可以用來買賣上市的（　　）。
A．基金
B．國債
C．企業(yè)債
D．可轉(zhuǎn)債


87、 對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的有（　　）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售


88、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（　　）。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．技術(shù)風(fēng)險


89、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進(jìn)行（　　）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息


90、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（　　）。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種和價格