11、 中小企業板上市公司出現（　?。┣樾螘r，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A．因成交量低于規定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股
B．因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股
C．因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易H內的累計成交量低于300萬股
D．連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股


12、 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（　?。瑢⒓腺Y產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
A．15個工作日內
B．20個工作日內
C．10個工作日內
D．5個工作日內


13、 公開原則的核心要求是（　?。?
A．實現市場信息的公開化
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．上市公司對重大事項及時向社會公布
D．參與交易的各方應當獲得平等的機會


14、 根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有（　　）。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
B．權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權
C．權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算
D．權證上市首日開盤參考價，由發行人計算


15、 對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按（　?。┯嬍?，債券以外的其他證券品種按（　　）計收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％


16、 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是（　?。?。
A．定向資產管理業務
B．限定性集合資產管理計劃
C．非定性集合資產管理計劃
D．專項資產管理業務


17、 （　?。嵭写谓灰兹掌鸹剞D交易。
A．A股
B．B股
C．權證
D．債券


18、 （　　）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A．證券交易所
B．負責客戶信用資金存管的商業銀行
C．證監會派出機構
D．證券登記結算機構


19、 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是（　?。?。
A．持倉限額制度
B．實物交割制度
C．價格限制制度
D．保證金制度


20、 （　?。┦强蛻襞c證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
A．《風險提示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協議》
D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》