一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
1．從運作方式看，回購交易結合了（ ）的特點，通常在債券交易中運用。
A．現貨交易和遠期交易
B．現貨交易和期貨交易
C．現貨交易和權證交易
D．現貨交易和期權交易
2．經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A．2 000萬
B．5 000萬
C．1億
D．5億
3．根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所是（ ）。
A．實行自律管理的法人
B．以營利為目的的法人
C．不以營利為目的的機關
D．實行自律管理的機關
4．證券登記結算機構產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是（ ）。
A．技術故障造成的損失
B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失
D．經營不善造成的損失
5．下列選項中，（ ）不屬于我國兩家證券交易所會員的義務。
A．對證券交易所事務的提議權和表決權
B．遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議
C．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展
D．接受證券交易所的監督
6．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．特別單位
D．普通席位
7．將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（ ）劃分的。
A．委托訂單的數量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
8．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（ ）天。
A．165
B．166
C．167
D．168
9．填寫委托單的第一要點是填寫（ ）。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數量
D．品種
10．以下證券的申報價格中有效的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3．5元
D．某基金前一筆成交價為101元，申報價格為110元
11．證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A．0．5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
12．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
13．按照我國現行有關證券交易規則，（ ）不可能是證券交易競價結果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
14．某股票屬于ST股票，收盤價為10．50元。則次一交易日陔股票交易的價格的上限為（ ）。
A．1 1．025元
B．9．975元
C．11．55元
D．9．45元
15．在深圳證券交易所，多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數量不低于（ ）股的可采用大宗交易方式。
A．5萬
B．10萬
C．20萬
D．100萬
16．固定收益平臺交易采用（ ）兩種方式。
A．市價交易和限價交易
B．報價交易和詢價交易
C．報價交易和限價交易
D．限價交易和詢價交易
17．所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不應超過該上市公司股份總數的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
18．2007年11月7日，（ ）發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。
A．中國證券業協會
B．中國證監會
C．中國證券登記結算公司
D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯合
19．證券公司通過（ ）對投資者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉進行前端控制，對客戶證券交易結算資金進行清算交收和計付利息等。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算、記載客戶資金明細數據的賬戶
C．客戶信用資金賬戶
D．證券賬戶
20．在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規定數據格式將有關資料傳送給（ ）。
A．相關證券公司
B．相關經紀人員
C．中國結算公司
D．中國證監會
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