A．增發新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉股價格
22．從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站．公開（ ?。┑刃畔?。
A．受托從事的介紹業務范圍
B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
23．證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（ ?。?。
A．保密意識
B．合規操作意識
C．合作意識
D．風險控制意識
24．中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的（ ?。ψC券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
A．會計師事務所
B．審計事務所
C．律師事務所
D．咨詢公司
25．證券公司申請從事客戶資產管理業務資格，應向中國證監會報送的材料包括（ ?。?。
A．申請書
B．內部控制和風險管理制度文本
C．凈資本計算表
D．證券公司章程
26．證券公司定向資產管理業務的投資決策，應當符合的要求有（ ）。
A．嚴格遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求
B．健全投資決策授權制度，明確投資權限．嚴格遵守投資限制．防止越權決策
C．具有合理的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
D．建立有效的投資風險評估與管理制度
27．集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的（ ?。┑葍热?。
A．風險揭示
B．投資目標
C．盈利預期
D．特點
28．為了控制風險，《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（ ?。┑南嗷オ毩?。
A．自有資產和其他客戶資產
B．自有資產和集合資產管理計劃資產
C．集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
D．不同集合資產管理計劃的資產
29．在融資融券業務的決策與授權體系下，業務決策機構負責（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．制定融資融券業務操作流程
D．制定融資融券業務的基本管理制度
30．證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義。在證券登記結算機構分別開立（ ?。?BR> A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
31．關于維持擔保比例，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%
B．證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例
C．維持擔保比例超過200%時?？蛻艨梢蕴崛”ＷC金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券．但提取后維持擔保比例不得低于200%，交易所另有規定的除外
D．維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例
32．業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司（ ?。┑目赡苄浴?BR> A．資產流動性不足
B．凈資本規模和比例不符合監管規定
C．盈利能力下降
D．業務管理風險加大
33．下列質押式債券回購交易品種中，（ ?。┨焓巧钲谧C券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A．1
B．3
C．63
D．273
34．下列關于買斷式回購與質押式回購業務的區別，說法正確的有（ ）。
A．買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)
B．質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移
C．買斷式回購，債券所有權沒有隨交易的發生而轉移
D．買斷式回購，該債券在協議期內可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作
35．下列關于全國銀行間債券市場買斷式回購的監管，說法正確的有（ ）。
A．發現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告
B．同業中心和中央結算公司應依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則
C．同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作
D．中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監測工作
36．在全國銀行間債券市場，中央結算公司應該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報告債券托管情況
B．及時為參與者提供債券結算服務
C．建立嚴格的內部稽核制度
D．對債券賬務數據的真實性、準確性和完整性負責
37．非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因（ ?。┑仍颍l生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A．財產分割
B．繼承
C．司法扣劃
D．捐贈
38．世界各國證券結算風險的防范措施包括（ ?。?。
A．采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險
B．妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風險
C．建立結算互保金和其他財務資源．防范流動性風險
D．加強證券登記結算機構內部管理，完善證券登記結算系統軟、硬件設施，防止操作風險
39．屬于內幕人員的有（ ）。
A．發行人的打字員
B．證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
C．通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D．為發行人進行審計的注冊會計師
40．凈額清算又分為（ ?。?BR> A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
41．證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ?。?。
A．新聞出版業
B．為他人提供擔保
C．以營利為目的的業務
D．管理和公布市場信息
42．證券交易所的會員代表應當履行的職責有（ ?。?。
A．組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓
B．組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等
D．督促會員及時履行報告與公告義務
43．關于申報時間，上海證券交易所規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日的（ ）。
A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00
44．在辦理（ ?。┵~戶業務時，應當進行客戶身份識別。
A．客戶資料修改
B．信用賬戶的開立、注銷
C．增加服務品種
D．開通非柜面交易委托方式
45．在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產品有（ ?。?。
A．可轉換公司債券
B．國債
C．地方政府債券
D．債券質押式回購的融券交易
46．在證券經紀業務營銷實務中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?。
A．鄉村城市規模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
47．證券營業部的信息系統建設與管理．包括（ ?。┑确矫鎽现袊C券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。
A．安全保障
B．系統運行維護
C．管理制度
D．網絡通信
48．證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括（ ?。?。
A．協助辦理開戶手續
B．代理客戶進行期貨交易
C．代期貨公司收付期貨保證金
D．提供期貨行情信息
49．定向資產管理業務的內部控制包括（ ?。?BR> A．完善的交易控制體系
B．完備的合規檢查
C．科學的風險評估
D．建立授權管理與問責制
50．除（ ?。┣樾瓮?。任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
A．收取客戶應當歸還的資金、證券
B．為客戶進行融資融券交易的結算
C．收取客戶應當支付的違約金
D．收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
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