A．無差異市場營銷策略
B．綜合性市場營銷策略
C．差異性市場營銷策略
D．集中性市場營銷策略
22．證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得處以（ ?。?BR> A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上10萬元以下罰款
C．1萬元以上10萬元以下罰款
D．10萬元以下罰款
23．證券經紀業務營銷活動不包括（ ?。?。
A．客戶招攬
B．產品及服務銷售
C．客戶服務
D．客戶資金管理
24．證券經紀業務服務的核心是證券（ ?。?。
A．交易通道服務
B．關系維護
C．有形服務
D．信息咨詢服務
25．根據《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票，應當通過向（ ?。┰儍r的方式確定股票發行價格。
A．特定個人投資者
B．特定機構投資者
C．普通機構投資者
D．普通個人投資者
26．股東（ ?。┑倪^程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發新股
D．配股繳款
27．上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排錯誤的是（ ?。?。
A．申請材料送交日(T一5日前)
B．公告刊登日(T日)
C．除息日(T+6日)
D．發放日(T+8日)
28．投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票系統進行投票時，買賣方向為（ ）。
A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報買賣方向
29．嚴格地說，申購ETF基金份額的需擁有對應的足額（ ?。?。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現金
D．組合基金和替代現金
30．投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統掛牌報價轉讓的非七市公司)股份．應持有（ ?。?。
A．中國結算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國結算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國結算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國結算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
31．證券公司自營買賣業務區別于經紀業務的一個特征是盈利性，另一重要特征是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩定性
D．交易方式的自主性
32．以下關于證券自營業務的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營賬戶中提取現金
B．自營業務資金的出入必須以公司名義進行
C．自營業務必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行
D．自營業務須由自營業務部門負責自營賬戶的管理
33．證券公司應按監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息報告中，不包括（ ?。?。
A．自營業務席位情況
B．證券公司的資產狀況
C．自營風險監控報告
D．涉及自營風險限額、資產配置等方面的重大決策
34．證券公司從事資產管理業務，必須符合的條件是（ ?。?BR> A．資產管理業務人員均應具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷
B．最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
C．具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D．凈資本不低于1億元人民幣
35．關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
36．定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ）日內，證券公司應當代客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
37．證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．10
B．15
C．20
D．30
38．集合資產管理合同的主要內容不包括（ ）。
A．集合計劃賬戶管理
B．集合計劃終止
C．違約責任與爭議處理
D．客戶資產的管理方式和管理權限
39．資產管理業務的下列風險中，屬于經營風險的是（ ）。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B．因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產管理業務中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
40．托管機構應當為集合資產管理計劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是（ ?。?。
A．托管機構一證券公司一集合資產管理計劃名稱
B．集合資產管理計劃名稱一證券公司一托管機構
C．證券公司一托管機構一集合資產管理計劃名稱
D．證券公司一集合資產管理計劃名稱一托管機構
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