一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1．公開原則的核心要求是（ ）。
A．參與交易的各方應當獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關信息
C．實現市場信息的公開化
D．上市公司對重大事項及時向社會公布
2．從內容上看，權證具有（ ）的性質。
A．期權
B．期貨
C．遠期交易
D．可轉換債券
3．一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的（ ）。
A．可轉換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
4．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經理
5．在做市商市場中，做市商的收入來源是（ ）。
A．投機收入
B．手續費和傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
6．境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ）。
A．正式會員
B．臨時會員
C．普通會員
D．特別會員
7．證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結算
8．下列各項中，（ ）不是我國證券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權證交易賬戶
9．在填寫委托單時，下列符合填寫證券名稱的通常做法的是（ ）。
A．邯鄲鋼鐵
B．600001
C．邯鄲鋼鐵股份有限公司
D．600001邯鄲鋼鐵
10．在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規則》規定的是（ ）。
A．A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣
B．基金、權證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質押式回購交易為0．005元人民幣
11．驗證主要是對（ ）進行核實。
A．客戶委托時遞交的相關證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
12．按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有（ ）個時間段為集合競價時間。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10．50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10．80元，時間為13：35；丙的賣出價為10．65元，時間為13：30；丁的賣出價為10．80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優先順序為（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ）字樣，以區別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應符合的條件不包括（ ）。
A．債券單筆質押式回購交易數量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2 000張
16．某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ）。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（ ）個買入申報價格和數量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括（ ）。
A．中國證券業協會
B．中國人民銀行
C．國家外匯管理局
D．中國證監會
19．個人投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交（ ）。
A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
20．（ ）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
D．《證券交易委托代理協議》
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