二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內）
　　1．金融期貨的主要種類包括（　　）。
　　A．外匯期貨
　　B．利率期貨
　　C．股權類期貨
　　D．期權期貨
　　2．下列關于指令驅動和報價驅動的說法，正確的有（　　）。。
　　A．報價驅動下，證券成交價格的形成由做市商決定
　　B．報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
　　C．指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
　　D．指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系
　　3．證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則的內容包括（　　）。
　　A．會員資格管理
　　B．席位與交易權限管理
　　C．證券交易及相關業務管理
　　D．日常管理
　　4．下列屬于境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有（　　）。
　　A．依法設立且滿2年
　　B．承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管
　　C．其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績
　　D．代表處及其所屬境外證券經營機構最近3年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形
　　5．B股賬戶按持有人可以分為（　　）。
　　A．境內投資者證券賬戶
　　B．境內機構投資者賬戶
　　C．境外投資者基金賬戶
　　D．境外投資者證券賬戶
　　6．證券買賣委托，從數量角度看，有（　　）。
　　A．市價委托
　　B．限價委托
　　C．整數委托
　　D．零數委托
　　7．下列關于證券買賣申報數量的說法，正確的有（　　）。
　　A．在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規定為1張
　　B．上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標準券為1手
　　C．深圳證券交易所目前債券質押式回購買賣申報數量單位為“張”
　　D．上海證券交易所債券質押式回購交易以100手或其整數倍申報
　　8．上海證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（　　）。
　　A．首次公開發行上市的股票
　　B．增發上市的股票
　　C．暫停上市后恢復上市的股票
　　D．連續競價階段交易的股票
　　9．下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有（　　）。
　　A．證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等
　　B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
　　C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
　　D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
　　10．深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有（　　）。
　　A．連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
　　B．連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于500萬股
　　C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
　　D．最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上
　　11．在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（　　）。
　　A．深證A股指數
　　B．中小企業板指數
　　C．創業板綜合指數
　　D．深證基金指數
　　12．深圳證券交易所目前公布的指數包括（　　）。
　　A．中小板綜指
　　B．深證B股指數
　　C．深證A股指數
　　D．上證180指數
　　13．上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布的信息有（　　）。
　　A．成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額
　　B．成交額最大的3家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額
　　C．股份統計信息
　　D．上海證券交易所認為應披露的信息
　　14．在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（　　）。
　　A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施銀證轉賬存取方式
　　B．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
　　C．乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則
　　D．乙方承諾遵守《證券交易委托代理協議》，按《證券交易委托代理協議》為甲方提供證券交易委托代理服務
　　15．境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（　　）。
　　A．住址證明
　　B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
　　C．單位介紹信或街道證明
　　D．本人有效身份證明文件及復印件
　　16．證券公司向客戶提供證券投資顧問服務時應告知客戶的基本信息中，應通過營業場所、中國證券業協會和公司網站公示的信息有（　　）。
　　A．證券投資咨詢業務資格
　　B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
　　C．投資決策由客戶作出．投資風險由客戶承擔
　　D．投訴電話
　　1 7．根據客戶的風險偏好，結合客戶的資產狀況，可將客戶類型分為（　　）。
　　A．保守型
　　B．穩健型
　　C．積極型
　　D．情緒型
　　18．下列屬于證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應該做到（　　）。
　　A．證券公司建立健全證券經紀人管理制度
　　B．證券公司應當對證券經紀人進行不少于40個小時的執業前培訓
　　C．證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同
　　D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度
　　19．技術風險主要來自于（　　）。
　　A．硬件設備
　　B．業務人員技術水平
　　C．操作人員熟練程度
　　D．軟件
　　20．股票網上發行方式的基本類型有（　　）。
　　A．網上競價發行
　　B．網上累計投標詢價發行
　　C．網上定價市值配售
　　D．網上定價發行

　　輔導資料：2015年證券從業資格考點精華匯總[5科]

　　真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總

　　交流平臺【微信公眾號：zq_233 ｜QQ群號：333018491｜233網校APP下載】

　　233網校強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們精心準備了全真機考模擬考場，讓考友高效備考。