1．B。【解析】為防范證券結算風險，證券登記結算機構設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。
2．B。【解析】境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：(1)依法設立且滿1年；(2)承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管；(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績：(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為麗受主管當局處罰的情形。
3．A。【解析】2005年我國股權分置改革中發行的權證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。
4．B。【解析】上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。
5．B。【解析】對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
6．A。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據市場發展需要。經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。
7．B。【解析】連續競價時，根據成交價格確定原則，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
8．B。【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。
9．A。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。
10．B。【解析】集合競價的所有交易以同一價格成交，然后進行集中撮合處理。
11．B。【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價。
12．B。【解析】當日被待交收處理的同定收益證券，下一交易日可以賣出。
13．B。【解析】合格投資者應當委托托管人向中國結算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。
14．B。【解析】委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
15．A。【解析】人工電話或傳真委托客戶應與營業部有事先約定。并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部不受理其人工電話或傳真委托。
16．B。【解析】證券公司采用差異性市場營銷策略時．營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業績。
17．A。【解析】在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益。其內容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個人基本信息、執業資格狀態、職業培訓、工作權限及業務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規行為及處理等情況，并通過現場、電話、互聯網絡等方式為客戶提供查詢；(2)對客戶的交易行為進行監控分析．通過發現異常操作、異常交易、異常資金流動等情況，及時發現和糾正營銷或賬戶管理人員的不當行為；(3)提供證券公司統一的證券報考和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道；(4)通過面談、電話、網站、信函或其他方式對客戶進行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執業情況，并對回訪記錄強制留痕。
18．B。【解析】配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。
19．B。【解析】投資者通過上海證券交易所場內系統認購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內。
20．B。【解析】贖回是投資者通過一級交易商，申請以一定數量的基金份額換取一籃子股票和少量現金。題中捕述的是申購的概念。
21．B。【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
22．A。【解析】自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。
23．B。【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。
24．B。【解析】證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的，屬于除內幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
25．B。【解析】為多個客戶辦理集合資產管理業務是指證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產管理業務的概念。
26．B。【解析】專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。
27．B。【解析】證券公司開展資產管理業務的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務。
28．B。【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。題中描述的為客戶信用交易擔保證券賬戶。
29．B。【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。
30．B。【解析】證券金融公司不以營利為目的。履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務；(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控；(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；(4)證監會確定的其他職責。
31．A。【解析】證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業務平臺融人的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。
32．B。【解析】證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。
33．B。【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。
34．B。【解析】深圳證券交易所規定，債券回購交易的最小報價變動為0．001元或其整數倍。
35．A。【解析】上海證券交易所國債買斷式網購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。
36．B。【解析】在買斷式回購到期購回結算過程中．中國結算公司上海分公司收到參與人發送的不履約申報后將申報結果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還。
37．B。【解析】中國結算公司滬深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。
38．B。【解析】由于在結算參與人資金交收違約時．中國結算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人．為彌補自身成本，中國結算公司滬深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。
39．B。【解析】自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
40．A。【解析】作為證券市場運行過程的最后環節．證券磴記結算系統的安全和高效運行對整個證券市場的正常運轉至關重要，而管理和防范好結算風險是證券登記結算系統安全和高效運行的關鍵。
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