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2015年證券交易全真模擬試卷及答案解析(二)

來源:233網校 2015年3月18日
  21.證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶作出獲利保證、共擔風險等承諾,但不得虛假宣傳,誤導客戶(  )
  22.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。(  )
  23.非自營業務部門和分支機構可以開展自營業務。(  )
  24.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的,屬于操縱市場行為。(  )
  25.為多個客戶辦理集合資產管理業務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同。通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。(  )
  26.專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用,并且只能由客戶使用.不得辦理轉托管或者轉指定,中國證監會另有規定的除外。(  )
  27.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務。(  )
  28.信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。(  )
  29.證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載人中國證監會規定的必備條款的融資融券業務合同。(  )
  30.證券金融公司以營利為主要目的。(  )
  31.證券金融公司開展轉融通業務可以使用自有資金和證券。(  )
  32.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。(  )
  33.中國證監會是全國銀行問債券市場的主管部門。(  )
  34.深圳證券交易所規定,債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數倍。(  )
  35.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。(  )
  36.在買斷式回購到期購回結算過程中,中國結算公司上海分公司收到參與人發送的不履約申報后將申報結果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除,相應的履約金予以返還。(  )
  37.中國結算公司滬深分公司接收數據時,不用對所接受數據進行核對。(  )
  38.中國結算公司滬深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。(  )
  39.自營業務資金的出入可以以個人名義進行。(  )
  40.管理和防范好結算風險是證券登記結算系統安全和高效運行的關鍵。(  )

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