A．第10個工作日
B．第5個工作日
C．第3個工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ）是營銷人員在開發客戶中運用最多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
23．證券公司采用證券經紀人制度的，應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報（ ）備案。
A．證券交易所
B．公司住所地證監會派出機構
C．中國結算公司
D．中國證券業協會
24．下列不屬于證券經紀業務的禁止行為的是（ ）。
A．挪用客戶賬戶上的資金
B．根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類
25．我國有許多新股采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（ ）。
A．發行之后
B．發行中
C．發行之前
D．議價過程
26．根據現行有關制度的規定，上海證券交易所上市的B股現金紅利的權益登記日為（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。
A．商業銀行清算系統
B．中國結算公司的交易清算系統
C．證券公司營業部
D．證券交易所清算系統
28．基金合同生效后即進入（ ），一般不超過3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
2 9．上海證券交易所可轉換債券債轉股通過（ ）進行。
A．證券交易所交易系統
B．證券交易所清算系統
C．證券公司信息系統
D．互聯網
30．代辦股份轉讓服務業務是指證券公司為（ ）提供的股份轉讓服務業務。
A．境內上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業
31．證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（ ）來設立。
A．“監事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制
B．“投資決策機構一自營業務部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構”的二級體制
32．證券公司下列自營業務風險中，屬于自營業務市場風險的是（ ）。
A．證券公司因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因將自營業務與代理業務混合操作受到處罰而導致的損失
C．證券公司因不可預見和控制的因素導致市場波動而造成的自營損失
D．證券公司由于市場調研或經營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操
作失誤而導致的自營損失
33．下列事項中，不屬手內幕信息的是（ ）。
A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的10%但不及30%
D．公司債務擔保的重大變更
34．關于證券交易所對其會員的證券自營業務的監督，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D．對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案
35．證券公司申請資產管理業務資格時，下列各項中，（ ）不屬于向中國證監會報送的材料。
A．經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件
B．負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上1年度凈資產驗資證明
D．資產管理業務人員的名單、簡歷和證券業從業資格證書
36．關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于8萬元人民幣
37．定向資產管理業務的投資風險由（ ）承擔。
A．客戶自行
B．證券公司
C．資產托管機構
D．客戶與證券公司按照比例
38．集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容不包括（ ）。
A．委托人參與集合資產管理計劃的安排
B．風險揭示
C．資產管理事務的報告
D．資產管理負責人簽署的承諾書
39．客戶資產管理業務的下列風險中，屬于管理風險的是（ ）。
A．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失
B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
C．證券公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動．造成證券公司管理的客戶資產虧損
D．因證券公司在資產管理業務中違反行業規范受到處罰而導致的損失
40．證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值不得低于規定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下
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