一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有－個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
1．（ ），中國證券監督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
2．設立證券公司的條件不包括（ ）。
A．主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣3億元
B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格
C．有完善的風險管理與內部控制制度
D．有合格的經營場所和業務設施
3．報價驅動是－種連續交易商市場，或稱（ ）。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅動市場
D．經紀商市場
4．在我國，證券公司要取得交易席位，應向（ ）提出申請。
A．證券登記結算機構
B．證券交易所
C．中國證監會
D．中國證券業協會
5．對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰手段不包括（ ）。
A．批評
B．罰款
C．暫停交易
D．取消會員資格
6．下列關于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ）。
A．席位可以退回，也可以轉讓
B．席位不可以退回，可以轉讓
C．席位可以退回，不可以轉讓
D．席位不可以退回，也不可以轉讓
7．在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）原則。
A．價格優先和時間優先
B．價格優先
C．做市商優先和經紀商優先
D．數量優先和客戶優先
8．自然人及－般機構開立證券賬戶，由（ ）辦理。
A．中國證券業協會
B．開戶代理機構
C．證券交易所
D．中國證監會
9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（ ）位數字。
A．4
B．5
C．6
D．8
10．關于申報報價的計價單位和最小變動單位，以下說法中錯誤的是（ ）。
A．A股申報價格最小變動單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．債券交易(指債券現貨買賣)的報價為每百元面值債券的價格
D．基金交易的報價為每份基金價格
11．下列客戶委托中，最優先的是（ ）。
A．9時35分，11．25元買入
B．9時40分，11．30元買入
C．9時35分，11．30元買入
D．9時40分，11．25元買入
12．連續競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14．98元，則成交價格為（ ）。
A．15元
B．14．98元
C．14．99元
D．不能成交
13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（ ）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費，保留兩位小數)
A．15．O6
B．15．08
C．1 5．09
D．15．15
14．證券交收結果等數據由中國結算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
15．上市公司出現下列（ ）情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近的中期會計報告顯示其股東權益為負
B．最近三個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
C．最近二個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
D．最近－個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
16．某A股的股權登記日收盤價為30元／股，每10股派發現金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元／股，則該股除權參考價為（ ）元／股。
A．16．25
B．20
C. 23
D．25
17．關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．復牌時對已接受的申報實行集合競價
B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告
C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D．證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息
18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（ ）都要發布包括證券交易即時行情、證券指數等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每個交易日
D．每月
19．為了使投資者更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法規，證券經紀商要向投資者提供《風險揭示書》。對此，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．投資者應認真詳細閱讀，然后由投資者簽名
B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔證券市場的各種風險
C．－般來說，《風險揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風險
D．《風險揭示書》便于投資者了解諸如股市的風險等事項
20．證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于（ ）。
A．委托合同
B．代理協議
C．交割收據
D．身份證明
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