A．5 000元以上3萬元以下
B．5 000元以上5萬元以下
C．1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上20萬元以下
42．證券公司申請融資融券業務資格，必須滿足財務狀況良好，最近（ ）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．3
B．4
C．2
D．1
43．（ ）負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。
A．董事會
B．業務決策機構
C．業務執行部門
D．分支機構負責人
44．客戶申請開展融資融券業務要在（ ）開立實名信用資金賬戶。
A．證券登記結算機構
B．指定商業銀行
C．證券公司
D．證券交易所
45．證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業務合同中乙方(指證券公司)信息不包括（ ）。
A．法定代表人
B．聯系方式
C．公司營業執照
D．住所
46．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（ ）。
A．可以有多個
B．－般有2個
C．至少有1個
D．只能有1個
47．可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規定的折算率進行折算，其中，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過（ ）。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
48．轉融通互保基金的管理辦法由（ ）制定。
A．證券金融公司
B．中國證監會
C．指定商業銀行
D．證券交易所
49．對單－證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（ ）。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%
50．深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購交易品種不包括（ ）天。
A．1
B．3
C．7
D．14
51．全國銀行間債券市場質押式回購參與者不包括（ ）。
A．在中國境內具有法人資格的非金融機構
B.經中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
D.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構
52．2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為（ ）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天
53．上海證券交易所買斷式回購的交易按照（ ）原則結算。
A．兩次成交、兩次清算
B．－次成交、兩次清算
C．兩次成交、－次清算
D．－次成交、－次清算
54．根據中國結算公司上海分公司的規定，債券買斷式回購發生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（ ）。
A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風險基金
55．目前，中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年7月經中國證監會批準發布的（ ）以及2010年4月7日修訂發布的《證券持有人名冊服務業務指引》。
A．《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》
B．《中國證券登記結算有限責任公司證券登記條例》
C．《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》
D．《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理條例》
56．下列關于證券交收違約處理的描述中不正確的是（ ）。
A．對于證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
B．中國結算公司滬深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題
57．根據財政部和中國證監會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（ ），以及結算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
58．證券交易的清算適用于（ ）。
A．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
B．－定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
C．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵
D．企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃
59．下列關于凈額清算的說法中錯誤的是（ ）。
A．目前．通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式
B．凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用
C．采用凈額清算方式清算價款時，同－清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D．采用凈額清算方式清算證券時，同－清算期內且同種的證券才能合并計算
60．從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不－，美國證券市場采取（ ）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
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