A．二級渠道
B．三級渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
22．從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為售前服務、售中服務和售后服務，下列屬于售后服務的是（ ）。
A．介紹證券投資信息
B．客戶的關系維護
C．向客戶提示投資產品風險
D．分析與解釋產品投資協議條款的內容
23．下列不屬于證券經紀業務技術風險的是（ ）。
A．交收失誤
B．通信設施發生技術故障
C．軟件的運行效率低
D．電腦設備發生技術故障
24．任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以（ ）。
A．1萬元以上5萬元以下的罰款
B．3萬元以上10萬元以下的罰款
C．3萬元以上30萬元以下的罰款
D．5萬元以上30萬元以下的罰款
25．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，在常規操作流程中．驗資及配號為（ ）。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
26．上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ），自動增加相應的股數。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
27．上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過（ ）。
A．99 999 900份
B．99 999 990份
C．99 999 999份
D．1億份
28．某投資者于2010年6月1日將持有的可轉換債券轉換為公司股票，則其在（ ）可以將該股票賣出。(假設中間不存在非交易日)
A．6月1日
B．6月2日
C．6月3日
D．6月4日
29．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由（ ）指定臨時代辦機構。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．上市公司協會
D．中國證監會
30．證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應載明的內容不包括（ ）。
A．介紹業務的范圍
B．執行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報酬支付及相關費用的分擔方式
D．為客戶從事期貨交易提供擔保
31．證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于（ ）。
A．傭金
B．手續費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
32．證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（ ）。
A．市場風險
B．合規風險
C．經營風險
D．操作風險
33．證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
34．下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A．集中資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格
B．利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易量
C．將自營業務與經紀業務混合操作
D．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
35．根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證券公司將自營業務與其他業務混合操作可能會受到的處罰不包括（ ）。
A．追究刑事責任
B．罰款
C．沒收違法所得
D．撤銷相關業務許可
36．下列各項中，不屬于為單－客戶辦理定向資產管理業務的特點的是（ ）。
A．證券公司與客戶必須是－對－的
B．具體投資方向應在資產管理合同中約定
C．必須在單－客戶的專用證券賬戶中經營運作
D．通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
37．按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于（ ）萬元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50
38．證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當（ ）。
A．履行報告義務
B．直接沒收該資產
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
39．證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ）個月內。使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A．1
B．2
C．4
D．6
40．下列是可導致資產管理業務經營風險的行為的是（ ）。
A．與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明
B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金
C．操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．在資產管理業務中投資決策失誤
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