二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
　　1．下列（　　）行為違反了證券交易的公正原則。
　　A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請
　　B．內幕交易
　　C．未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
　　D．上市公司的董事長發生變動未向社會披露
　　2．對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為（　　）。
　　A．現在定約成交
　　B．將來交割
　　C．非標準化
　　D．在場外市場進行
　　3．比較定期交易和連續交易，下列說法中正確的有（　　）。
　　A．在定期交易中，成交的時點是不連續的
　　B．在連續交易中，交易－定是連續的
　　C．在定期交易中，在某－段時間到達的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某－約定的時刻加以匹配
　　D．在連續交易中。在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行
　　4．證券交易所特別會員應承擔的義務有（　　）。
　　A．及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務
　　B．按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用
　　C．遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定
　　D．維護投資者和證券交易所的合法權益．促進交易市場的穩定發展
　　5．證券交易所在證券交易中接受報價的方式有（　　）。
　　A．口頭報價
　　B．書面報價
　　C．電腦報價
　　D．電話報價
　　6．根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統－管理，為投資者開立證券賬戶的機構有（　　）。
　　A．中國結算公司上海分公司、深圳分公司
　　B．中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司
　　C．商業銀行和證券交易所
　　D．中國結算公司境外B股結算會員
　　7．網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向在本機構開戶的客戶提供用于（　　）的－種服務方式。
　　A．下達證券交易指令
　　B.獲取成交結果
　　C．獲取市場信息
　　D．查詢證券余額與資金余額
　　8．上海證券交易所的連續競價時間為（　　）。
　　A．9：00～11：OO
　　B．13：00～15：00
　　C．9：30～11：30
　　D．13：30～15：30
　　9．下列關于證券交易所傭金標準的說法，正確的有（　　）。
　　A．A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
　　B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
　　C．A股按成交金額的0．3%收取
　　D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
　　10．股票、封閉式基金競價交易出現（　　）情形時，屬于異常波動。
　　A．連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
　　B．ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
　　C．連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的
　　D．證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形
　　11．固定收益平臺的交易時間為（　　）。
　　A．9：30～11：30
　　B．9：15～11：30
　　C．13：00～15：00
　　D．13：00～14：00
　　12．合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（　　）。
　　A．在證券交易所掛牌交易的股票
　　B．在證券交易所掛牌交易的債券
　　C．證券投資基金
　　D．在證券交易所掛牌交易的權證
　　13．根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，深圳證券交易所對證券交易中的（　　）事項，予以重點監控。
　　A．涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為
　　B．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
　　C．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
　　D．深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項
　　14．在證券經紀關系中，證券經紀商是（　　）。
　　A．授權人
　　B．受托人
　　C．委托人
　　D．代理人
　　15．下列選項中屬于證券經紀商應承擔的義務的有（　　）。
　　A．嚴格遵守《證券交易委托代理協議》約定
　　B．堅持客戶適當性管理原則
　　C．必須忠實辦理受托業務
　　D．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
　　16．自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（　　）。
　　A．客戶本人證券賬戶卡及復印件
　　B．本人有效身份證明文件及復印件
　　C．發證機關出具的有關變更證明及復印件
　　D．注冊登記證書及加蓋公章的復印件
　　17．下列屬于資金賬戶管理內容的有（　　）。
　　A．資金賬戶的開戶和銷戶
　　B．選擇客戶資金存管的指定商業銀行
　　C．證券轉托管
　　D．資金賬戶掛失與解掛
　　18．證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經紀業務流程,需要重點突出的內容包括（　　）。
　　A．要從開戶環節著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認
　　B．要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
　　C．引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產
　　D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
　　19．證券公司的客戶招攬過程包括（　　）。
　　A．營銷渠道選擇
　　B．目標市場選擇
　　C．客戶服務
　　D．客戶關系建立
　　20．根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（　　）屬于證券經紀業務的禁止行為。
　　A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、價格的全權委托
　　B．為客戶操縱市場、內幕交易提供方便
　　C．泄露客戶資料
　　D．為投資者提供投資咨詢

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