1．AC。【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。內(nèi)幕交易和上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露，違背的是公開(kāi)原則。
2．AB。【解析】期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行；期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。
3．ACD。【解析】在連續(xù)交易中．并非意味著交易一定是連續(xù)的，所以B選項(xiàng)的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。
4．ABC。【解析】D選項(xiàng)為會(huì)員(不是特別會(huì)員)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
5．ABC。【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
6．ABD。【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶。其中，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
7．AB。【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
8．BC。【解析】上海證券交易所規(guī)定．采用競(jìng)價(jià)交易方式的。每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
9．AD。【解析】從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
10．ACD。【解析】ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的(深圳證券交易所為±12％)認(rèn)定為股票的異常波動(dòng)。
11．AD。【解析】固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：00～14：O0。
12．ABCD。【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
13．ABCD。【解析】除上述四項(xiàng)外，深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的事項(xiàng)還包括：證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。
14．BD。【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中的委托代理關(guān)系表現(xiàn)為：投資者(客戶)是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
15．ABCD。【解析】除題中的四個(gè)選項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：(1)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化；(2)堅(jiān)持為客戶保密制度；(3)不接受全權(quán)委托。
16．ABC。【解析】自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料時(shí)，客戶本人填寫“證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表”，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼)、巾國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
17．ABCD。【解析】資金賬戶管理包括資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶資金存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
18．ABCD。【解析】投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等．同時(shí)要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。
19．ABD。【解析】證券公司的客戶招攬包括目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。
20．ABC。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益；(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券；(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(11)泄露客戶資料。
21．ABCD。【解析】上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式等都是2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式，其中網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。
22．ABC。【解析】在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。
23．BC。【解析】經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。
24．BD。【解析】經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。
25．ABC。【解析】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。D項(xiàng)屬于對(duì)證券公司本身的要求。
26．BC。【解析】客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托．對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管。辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
27．ABC。【解析】D選項(xiàng)屬于推廣安排的內(nèi)容。
28．ABCD。【解析】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；(2)保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
29．BD。【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)．負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。
30．ABCD。【解析】對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費(fèi)率等。
31．ABCD。【解析】《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)包括的內(nèi)容之一是提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
32．ACD。【解析】保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。
33．ABCD。【解析】業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
34．AC。【解析】B選項(xiàng)應(yīng)為申報(bào)數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍；D選項(xiàng)應(yīng)為回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手。
35．BCD。【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收中，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)；中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。
36．ABC。【解析】在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。同時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人買斷式回購(gòu)交易資格。
37．AD。【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等，按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。
38．AD。【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
39．ABCD。【解析】《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。另外，當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買人暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營(yíng)證券，或要求其提供擔(dān)保；結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無(wú)法償還資金的，可以通過(guò)變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ)；處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法追回的，可用結(jié)算互保金彌卒}。
40．ABCD。【解析】非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
41．CD。【解析】從基本類型看，基金一般可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金兩種。
42．CD。【解析】A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
43．AB。【解析】上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有兩種：交易商和一級(jí)交易商。
44．ABCD。【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。
45．ABD。【解析】C選項(xiàng)喧為最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄。
46．BD。【解析】證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，既可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。
47．BC。【解析】在“五緣法”中，“物緣”指通過(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人；“神緣”指通過(guò)宗教信仰認(rèn)識(shí)的人；“業(yè)緣”指營(yíng)銷人員通過(guò)曾經(jīng)的工作關(guān)系認(rèn)識(shí)的人。
48．CD。【解析】申請(qǐng)材料送交日為T一5日前；股權(quán)登記日為T+3日。
49．ABCD。【解析】股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。
50．ABD。【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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