1．ABC?！窘馕觥吭趯嵺`中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。
2．AC?！窘馕觥繄髢r驅動和指令驅動這兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動的特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動的特點有：(1)證券成交價格的形成由做市商決定；(2)投資者買賣證券都以做市商為對手．與其他投資者不發生直接關系。
3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對會員進行監督管理．其中重要的一環是制定具體的會員管理規則。這一規則的內容包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業務管理、日常管理、監督檢查和紀律處分等。
4．BC【解析】A選項應為依法設立且滿1年；D選項應為代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局受到處罰的情形。
5．AD。【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
6．CD。【解析】根據委托交易的數量，委托可以分為整數委托和零數委托，前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍；后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。
7．CD?！窘馕觥可钲谧C券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張；上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1 000元標準券為1手。
8．ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發行上市的股票和封閉式基金；(2)增發上市的股票；(3)暫停上市后恢復上市的股票；(4)證券交易所認定的其他情形。
9．BCD。【解析】A選項應為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
10．ACD?！窘馕觥恐行∑髽I板上市公司連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD選項均符合深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的規定。
11．ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，對應分類指數包括上海證券交易所編制的上證A股指數、上證B股指數和上證基金指數等。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業板指數、創業板綜合指數、深證B股指數和深證基金指數。
1 2．ABC。【解析】深圳證券交易所系列指數根據巨潮指數的分類，有成分股指數和綜合指數兩大類，成分股指數包括寬基／規模指數、風格指數、主題指數、行業指數和策略指數五類，綜合指數則包括市場指數、行業指數和其他三類。深證成分指數、成分A股指數、成分B股指數、深證100指數等屬于成分股指數，深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、中小板綜指、創業板綜指等屬于綜合指數。公布的基金價格指數有深市基金指數。
13．ACD。【解析】上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額；(2)股份統計信息；(3)上海證券交易所認為應披露的信息。
14．BCD。【解析】A選項中乙方應實施客戶交易結算資金第三方存管。
15．BD?！窘馕觥烤硟茸匀蝗松暾堥_立證券賬戶時，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
16．ABD?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；(3)證券投資顧問服務的內容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示第(1)、(2)項信息，方便投資者查詢、監督。
17．ABC。【解析】根據客戶的風險偏好，結合客戶的資產狀況，可將客戶類型分為保守型、穩健型和積極型。
18．ACD?！窘馕觥緽選項應為證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。
19．AD?！窘馕觥考夹g風險主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。硬件設備方面主要是由于硬件設備的機型、容量、數量、運營狀況及在業務高峰時的處理能力等方面不能適應正常行情傳送、證券交易和銀證轉賬需要，不能有效及時地應付突發事件。軟件方面主要是軟件的運行效率、行情傳送和業務處理速度及精度不能滿足業務需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢等。
20．AD?！窘馕觥抗善本W上發行方式的類型有網上競價發行與網上定價發行。
21．ABCD?！窘馕觥克膫€選項的內容均符合上海證券交易所交易系統的投票規定。
22．ABCD?！窘馕觥扛鶕覈嚓P規定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內現金認購(網上)、場外現金認購(網下)、網上組合證券認購和網下組合證券認購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。
23．AB?！窘馕觥吭诠煞蒉D讓期間，報價系統通過專門網站和代辦股份轉讓行情系統發布最新的報價和成交信息。報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數量、聯系方式等；成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。
24．BCD?！窘馕觥孔C券公司應根據公司經營管理的特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
25．BC?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代理推廣。參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。
26．AD?！窘馕觥吭诩腺Y產管理計劃推廣期間，嚴禁證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
27．AD?！窘馕觥考嫌媱潓徲媹蟾鎽斣诿總€年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
28．ABD?！窘馕觥扛鶕蹲C券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有如下權利：(1)除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益；(2)根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃；(3)知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
29．BD?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券交易權限應當向證券交易所提交書面申請報告及下列材料：(1)中國證監會頒發的批準從事融資融券業務的經營證券業務許可證及其他有關批準文件；(2)融資融券業務實施方案、內部管理制度的相關文件；(3)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯系方式；(4)證券交易所要求提交的其他材料。
30．ABC。【解析】D選項屬于分支機構的職責。
31．ACD?！窘馕觥孔C券公司從事融資融券業務應遵守：合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則和崗位分離原則。
32．AD?！窘馕觥靠蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券；客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
33．ACD?！窘馕觥緽選項為業務管理風險的概念。
34．ABCD?！窘馕觥咳珖y行問債券市場質押式回購成交合同的內容由回購雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業務公章、法定代表人(或授權人)簽字等。
35．AC?！窘馕觥咳珖y行問債券市場買斷式回購發生違約．對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。同業中心和中央結算公司應在接到報告后5個工作日內將最終結果予以公告。
36．ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。
37．ABD。【解析】其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金申購或贖回等引起的變更登記。
38．ABC。【解析】證券公司從事證券自營業務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。這種交易嚴重違背了證券市場公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場的穩定。
39．CD?！窘馕觥緾選項應為公司的董事、1／3以上監事或者經理發生變動；D選項應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。
40．ABC。【解析】上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買人金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
41．BCD?！窘馕觥扛鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
42．AB?！窘馕觥孔C券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。
43．ABCD。【解析】成交申報應包括的內容有證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向和交易所規定的其他內容。
44．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規定，開盤集合競價期間，即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
45．AB。【解析】證券經紀商與客戶之間不存在從屬或依附關系。但是，要開展經紀業務，證券經紀商首先必須與客戶建立具體的委托代理關系。
46．ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，專業投資者可以參與交易的債券產品除ABCD項外還有：(1)地方政府債；(2)債券質押式回購的融資和融券交易；(3)上交所認可的其他債券交易品種。
47．BCD?！窘馕觥糠种C構提供較為被動的分銷方式；我國證券公司的營銷渠道基本上是直接營銷渠道；證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。
48．ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD項外，證券經紀業務管理風險的防范措施還有：(1)加強經紀業務營銷管理；(2)嚴格執行經紀業務操作規程。
49．ABD?！窘馕觥客瑫r滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次的轉讓方式：(1)規范履行信息披露義務；(2)股東權益為正值或凈利潤為正值；(3)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。
50．CD?！窘馕觥孔C券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。
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